基于法院案件质量评估体系视角的基层法院绩效考核制度的局限与完善

发布时间：2014-12-26 12:02

 

【摘要】 《人民法院第二个五年改革纲要》中比较系统的对绩效考核做了安排,以此次人民法院改革为契机,2008年,最高人民法院总结基层法院审判实践的基础上,制定下发了《最高人民法院关于开展案件质量评估工作的指导意见(试行)》,经过先行先试,案件质量评估体系成为评价案件公正、效率、效果的体检表,对全国法院工作产生了十分明显的激励、引导、规范和监督管理效应。2011年案件质量评估工作在全国各级人民法院正式全面推行。以案件质量评估体系为核心的基层人民法院绩效考核工作在高院具体的实施意见下正式展开。基层法院绩效考核指标内容涉及公正、效率、效果20项指标,经过三年的运行,绩效考核各项指标成绩越来越高、越来越精细。但是考核成绩的提高与社会各种矛盾反映和公众对案件审理效果的感觉存在较大差异。作者以基层法院工作人员的视角、以绩效考核指标为具体研究内容,提出目前基层法院绩效考核指标设置的不合理以及基层法院为提高绩效考核成绩对当事人诉权的侵犯、对程序价值的影响、对审判独立的影响等违反司法规律的现实做法,在总结国内相关研究文献的基础上,吸收美国初审法院司法绩效评价机制和法国司法绩效考评项目的成功经验,提出完善基层法院绩效考核制度的具体措施,以及如何运用信息技术和建立健全配套制度监督基层法院的绩效考核,切实让基层法院的绩效考核成绩发挥其评估和导向作用,为提升基层法院审判质量,提升队伍素质、提升司法公信力、推动基层法院工作全面、科学发展提供决策依据。 

引言

绩效评估作为一种有效的管理工具已经被接受，一些政府部门开始尝试建立自己的绩效考核评估体系，也出现了一些专门的评估机构对政府绩效进行评估。在我国，基层人民法院长期以来缺少一套科学合理的绩效考核制度，一套是法院内部简单的以审结案件的多少来评价工作量，以“结案率”来评价审判效率，以“发回重审率”来评价审判质量，这样法院内部运用单一指标的模式和以单纯提高绩效考核指标数据来评价法院工作是片面的。另外一套则是以每年向本地人大作的法院工作报告中体现的绩效考核，夹杂着当地党委和政府的脱离法院以审判执行为主要任务的实绩考核来评价法院工作是不切实际的。基层人民法院绩效考核制度是新时期创新和加强审判管理工作的重要抓手。本文以基层法院工作人员的视角分析目前以人民法院案件质量评估体系为核心的基层法院绩效考核制度，重点研究精细化管理下现行绩效考核指标设置不合理性以及基层法院为提高绩效考核成绩在实际操作错误做法进行了一一对比分析，结合国内相关研究文献、借鉴域外司法绩效考核的成熟做法、对比三年来某区基层法院绩效考核指标各项数据，提出合理设置绩效考核指标体系、完善现行绩效考核制度的具体的措施。
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一、基层法院绩效考核制度概述

（一）基层法院绩效考核制度的发展历程
长期以来，我国基层法院缺少一套科学合理的绩效考核制度，法院内部是以简单的审结案件的多少来评价工作量，以“结案率”来评价审判效率，以“发回重审率”来评价案件的质量。这样，没有系统的、全面的设置绩效考核指标体系而运用单一指标的模式来评价法院工作是片面的。另外一套则是以每年向本地人大作的法院工作报告中体现的本年度的工作成绩，夹杂着当地党委和政府的脱离法院以审判执行为主要任务的实绩考核来决定法院工作是切实际的。法院绩效考核制度也可能迎来了下一个政治体制改革的成果，这为法院绩效考核制度下一步完善提供政治土壤，这是非常重要。就目前基层法院绩效考核制度是在社会主义法治理念影响下的产物，期待那些无形的手可能会收敛，在这样审判相对独立的政治环境下，基层法院绩效考核制度的考核结果就可以更准确的体现基层法院工作水平。

（二）基层法院绩效考核制度和案件质量评估体系之间的关系
我们发现各地基层人民法院争先恐后的来提高绩效考核各项指标的成绩，目的是提高他们的考核排名，最高人民法院的初衷可能只是在“评估”的角度去确定一个既符合审判规律又能提高基层法院工作水平的绩效考核指标参考体系，最终的目的是实现基层法院案件质量“公正、效率、效果”的提升。作为一个基层法院工作者很乐意看到经过学者们几年的努力终于推行的基层法院绩效考核指标体系，但是基层法院为了提高绩效考核的成绩的一些做法却与我们追求的审判独立，程序价值等诸多法治原则相冲突，一个自然而然的疑问就是“维齐非其”在具体的考核实践中，基层法院绩效考核制度还要重复“政绩观”的老路吗？正是考虑现行绩效考核制度的局限而且再没有更好的管理绩效考核的手段时，或者我们只能将现有的基层法院绩效考核制度进一步完善。

三、外国绩效考核制度之借鉴........13
（一）美国初审法院司法绩效评价机制...........13
（二）法国法官考核制度.............14
（三）外国司法绩效考核制度的启示......................15
四、基层法院绩效考核制度的完善.....16
（一）改革和完善现行法院绩效考核指标设置......16
（二）信息化技术在法院绩效考核中的作用........18
（三）落实配套制度监督法院绩效考核.....................20
结语...........24

四、基层法院绩效考核制度的完善

（一）改革和完善现行法院绩效考核指标设置
为了解决这些问题，我们可以将互相关联的指标体系化，例如，笔耕文化传播，民事调撤率、裁判自动履行率、一审服判息诉率、调解案件申请执行率加权统计得出数值，这样又考核法院调解的工作实绩，而且还可以避免因调解而调解，考虑调解后实际执行的问题，最后达到案结、事了、人和的社会效果。将法定（正常）审限内结案率、结案均衡度、清积率关联起来，达到既要考虑结案均衡、又要考虑年底积案数量，可以相互制约的避免年底不受理案件、突击结案的怪相。再比如将一审简易程序适用率、一审当庭裁判率、一审案件改发率相互关联，提高适用简易程序、当庭裁判案件的质量。甚至还可以考虑将基层法院、中级法院相互关联的指标捆绑考核，避免上下级法院相互沟通、弱化审级独立、变相损害案件当事人诉权。通过将考核指标关联化，不仅是考核指标简单化，还避免因过分强调高成绩而使考核成绩畸形，达不到基层法院绩效考核的目的。

（二）信息化技术在法院绩效考核中的作用
基层法院绩效考核的大部分数据来源主要是依靠司法统计，司法统计的是案件综合信息管理系统中录入的案件信息，这些案件信息主要存储在各基层法院，基层法院每月日生成统计报表，提取案件信息系中和绩效考核有关数据，一级一级上报到最高人民法院。从目前来看，现有的司法统计只是对相关数据的汇总，并无全面证实数据真实性和准确性的对应材料，已经不能适应现行绩效考核制度的需要。由于现行的案件信息综合管理系统没有实现上下级法院互相级联，基层法院的案件信息数据存放于基层法院的数据库，绩效考核中的数据上报时有可能不准确，又没有很好的监督措施，只是在考核组考核的时候，随机抽取案件进行考核，造成考核的结果与实际情况不符。按照“天平工程”的实施要求，基层法院的绩效考核数据将存储于高级人民法院，这样考核组提取基层法院的考核数据最大程度保证其真实性，也有利于将考核数据进行充分的评估，指导下一年度绩效考核指标的设置。同时，应根据现行的基层法院绩效考核指标，考虑考核工作的发展需要，在运用统一案件信息综合管理系统的基础上，研究各项指标的计算公式和考核基础数据的提取方法，开发相应的数据挖掘数学模型，逐渐抛弃传统的司法统计模式，确保数据及时准确，提高绩效考核的管理效率。
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结语

基层法院绩效考核的目标归根结底是为了提高“公正、效率、效果”的质量，最高人民法院出台《关于开展案件质量评估工作的指导意见》正是从这三个方面加强对基层法院的考核监督，作为一个基层法院工作人员终于看到融合现代管理理念的基层法院绩效考核制度，运行三年来，取得的效果从最高人民法院的分析报告中就可以得出答案。但是，任何一个制度都是经过不断的发展和完善才能建立的，如果我们固步自封，只能一事无成，我们必须面对困难和鼓足勇气朝着公平正义的既定目标不断前进。我们不想放弃基层法院绩效考核制度这个抓手，我们只有在实践中发现其存在的不足，提出改善的方法，让基层法院绩效考核制度实现其应有的价值，更重的是为了基层法院工作人员那点卑微的职业荣誉感和追求公平正义的价值观。
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参考文献:

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本文编号：10891