复合型管理：基层法院审判管理机制的实证研究

发布时间：2023-04-10 00:45

　　法院审判管理是一个日久弥新的话题,学界主流观点把法院审判管理置于司法行政化这一宏观命题中,而“去行政化”框架下的“去科层管理”成为改革的基本方向。但结合历次司法改革来看,“去行政化”的改革实践呈现出回环往复的特点。尤其是“四五”改革之后,科层管理的现实需要与科层管理合法性丧失之间的矛盾,促使基层法院审判管理呈现出“该管的不管”、“不该管的乱管”、“管了也没有责任”的实践乱象。为此,应突破规范研究范式中把“行政化”、“去行政化”等概念绝对化的分析模式,以实证方法剖析我国基层法院审判管理的实践样态和内在机制十分必要。在结构功能主义的研究视角下,我国基层法院嵌入以地方党委为核心的块块系统和上下法院层级的条条系统中,由此导致我国基层法院兼具回应地方治理需求与承接上级法院专业化的双重职能。与此对应,基层法院审判管理成为整合微观司法运作、回应法院条块关系、调试法院外部意志的体制性渠道,并由此衍生出规范化和竞争性双重审判管理目标。以类型化视角,基层法院审判管理可以分为信息化审判管理与科层化审判管理两种样态。以计算机信息技术为核心,审判质量管理办公室为主体,审判流程管理、审判质量管理与审判绩效管理为内...

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【学位级别】：博士

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中文摘要
abstract
引论
    第一节 本文的研究对象
        一、审判管理的概念
        二、嵌入“法院管理”中的“审判管理”
    第二节 为什么研究基层法院审判管理
        一、为什么研究“审判管理”
            (一)实践中收权与放权的回环往复
            (二)信息时代技术治理引出的新问题
        二、为什么研究“基层法院”的审判管理
            (一)县域结构下基层司法运作的政治生态
            (二)一线司法的社会生态
        三、既有研究的不足
            (一)“权利——权力”规范研究范式
            (二)“价值——现实”的研究范式
            (三)实证研究的范式
            (四)本文的推进
    第三节 实践法学的研究径路与材料收集
        一、本文的研究方法
            (一)实证研究方法
            (二)类型化的研究方法
            (三)结构功能的研究径路
        二、本文的材料搜集
    第四节 本文的结构安排
第一章 基层法院在条块关系中的政治序位
    第一节 基层法院在县域政权结构中的位置
        一、党管政法:基层法院与地方党委的关系
            (一)“党管政法”的历史沿革
            (二)党管政法的组织渠道
        二、基层法院与地方人大
        三、法院嵌入地方政治架构中的正当性探讨
            (一)历史正当性
            (二)基层司法的实践需求
            (三)司法的治理功能
    第二节 基层法院在法院系统中的序位
        一、上下级法院关系的历史演变
        二、当下上下级法院之间的关系
            (一)不同级别法院在法院系统中的角色面向
            (二)基层法院与中级法院之间的具体关系样态
第二章 基层法院审判管理的目标定位
    第一节 面对复杂司法实践的基层法院审判管理
        一、基层司法的复杂面向
            (一)司法人员结构的复杂性
            (二)诉讼程序纵向分工的复杂性
            (三)案件体系结构的复杂性
        二、审判管理的双重目标
    第二节 司法规范化:审判管理的平面目标
        一、司法规范化的争鸣与实践
            (一)理论争鸣:中国特色的司法抑或规范化的司法
            (二)司法规范化的改革实践
        二、审判管理的规范化目标
            (一)审判程序上:规范审判流程
            (二)审判实体:依法公正裁判
            (三)审判考核:统一绩效考核标准
        三、规范化目标的动力学:法院系统内自上而下的推动
    第三节 竞争性目标:法院行动的自主利益
        一、竞争性面向概述
        二、积极性竞争
            (一)法院的审判绩效考核
            (二)审判质效之外的竞争性指标
        三、消极性竞争
            (一)消极性竞争概述
            (二)消极竞争的实践样态——以立案庭阻挡案件为例
第三章 法院审判管理的常规方式:信息化审判管理
    第一节 信息化审判管理概况
        一、信息化审判管理产生的背景
        二、信息化审判管理的实践历程
        三、信息化审判管理的主体:审管办
            (一)审管办的设置与职能
            (二)审管办的职能扩张
        四、信息化审判管理的特征
            (一)管理方式的发展依托于信息技术的更新换代
            (二)指标的精细化
            (三)信息审判管理内容的同质化
            (四)审判管理指标调整的机动性
    第二节 信息化审判管理的实践样态
        一、审判流程管理
            (一)审判流程监管的概况
            (二)审判流程监管的实践特点
        二、审判质量评查
            (一)错案追究制度的历史沿革
            (二)发改案件重点评查的实践样态
        三、审判绩效考核
            (一)可视化的审判绩效管理
            (二)上下级法院审判绩效考核的连带与协调
    第三节 唯数据化——信息化审判管理的问题与限度
        一、信息化审判管理对传统的革新
            (一)便捷高效
            (二)同步监督
            (三)约束权力
            (四)同质管理
        二、司法政绩观下的唯数据论倾向
            (一)数目字管理与司法价值的内在张力
            (二)司法政绩观下的唯数目字化倾向
第四章 院长审判管理:一把手管理
    第一节 权力一把手:管理内容和管理能力
        一、院长、书记一肩挑
            (一)法院的科层体系
            (二)党组权力中枢下院长的内外角色
        二、院长审判管理的内容
            (一)程序上的管理权限
            (二)配置审判资源
            (三)审判态势管理
            (四)组织疑难案件集体决议
            (五)审判监督职责
        三、院长的管理能力
            (一)职级晋升
            (二)岗位调换
            (三)考核、考评机制
    第二节 全局管理
        一、制定审判管理制度
            (一)继受既有管理制度
            (二)转化非正式管理制度
        二、分配法院审判资源
            (一)分人:以综合素质匹配岗位
            (二)分案:具体考量与把控
            (三)岗位的动态调整
    第三节 重点管理——以长期未结案为例
        一、信息识别与绩效统计下的重点案件
            (一)信息化管理“析出”重点案件
            (二)重点管理中的绩效动因
        二、院长重点管理的实践
            (一)与外部机关的沟通协调功能
            (二)构建集中讨论机制
            (三)领导权威下的责任“豁免”
            (四)作为领导的社会权威
    第四节 “领导也不容易”——科层管理的柔化与共情
        一、科层行政化推进的限度
            (一)司法的实体和程序约束
            (二)去行政化的改革趋势
            (三)行政化强行推行的效果
        二、科层柔化管理与“共情”
            (一)科层柔化管理
            (二)对领导的体恤与“共情”
第五章 庭长审判管理:浸入式管理
    第一节 浸入式审判管理概述
        一、作为中间管理层的庭长
        二、浸入式审判管理概述
            (一)管理行为的亲历性
            (二)管理权力的弱行政化
            (三)管理权威的自我生产
    第二节 庭长管理的弱行政化
        一、去个案化管理
            (一)管理权限的去个案化
            (二)权责一体中的责任下卸
        二、审判绩效柔性监管
            (一)作为专业监督主体的审管办
            (二)审判绩效的院长负责制
            (三)任务落实的个人化:自己的事
            (四)庭长监督方式的辅助性
        三、庭长权威的补强原则:一碗水端平
            (一)案件分配上的公平
            (二)人力分配的均衡
    第三节 带头干活
        一、做好本职工作
        二、庭长需要具有担当精神
            (一)难以均分的棘手案件
            (二)庭长特殊主义的化解策略
            (三)庭长化解棘手案件的优势
    第四节 构建集体主义
        一、调解庭室氛围
        二、自己人讨论案件
第六章 复合型管理:技术与组织的互动与胶合
    第一节 信息化对科层管理的再塑
        一、技术释放科层审判管理职能
            (一)常态管理的职能定位
            (二)常态管理下的去行政化改革
        二、技术约束科层恣意
            (一)技术的本质:高度规范化的制度
            (二)信息化限制科层恣意
        三、信息化对科层管理的去层级化再塑
            (一)上下级法院审判管理的去层级化
            (二)院庭长审判管理的去科层化
    第二节 信息化常态管理的科层依赖
        一、管理实践中的超技术难题
            (一)难以规约的权力缝隙
            (二)难以均质化的审判实践
            (三)脱域化管理与司法实践的疏离
            (四)唯数据化信息审判管理的走形
        二、信息化审判管理与院庭长审判管理的嵌合状态
            (一)审判流程管理与院庭长的节点督促督办
            (二)审判质量评查与作为评查主体的院庭长
            (三)审判绩效管理与院庭长的绩效督促
        三、信息化筛选下的科层重点、动态管理
            (一)重点监管:“留口子”的“四类案件”
            (二)院庭长在重点案件上的动态监管
            (三)动态监管的扩大化
    第三节 复合型管理面向下我国审判管理的未来走向
        一、制度性定位:审判管理的重要性
            (一)管理之于组织的重要性
            (二)审判管理之于司法工作的重要性
            (三)管理之于我国转型时期司法工作的重要性
        二、审判管理的实践展望
            (一)继续坚持和完善信息化审判管理的基础性作用
            (二)在正确定位的基础上完善科层审判管理方式
结论
参考文献
    一、中文文献
    二、外文文献
致谢



本文编号：3788026