海通证券公司合规管理问题研究

发布时间：2024-01-21 15:08

　　合规是证券公司的立身之本,直接影响着证券公司的安危、兴衰和成败,是证券公司生存和发展的基本保障。近年来,我国证券公司的发展速度有所放缓,一个重要的原因是公司的后台支持系统不够强大,特别是合规建设和风险管理还比较薄弱,尚不足以支持公司高速发展。合规建设已成为证券公司发展的必备条件,也是一个需要研究的主要问题。 本文全面阐述了研究的相关理论,在充分调查海通证券公司合规管理现状的基础上,系统分析了海通证券公司合规管理存在的问题:公司合规制度建设有待进一步健全;合规管理履职保障不足;合规文化建设尚需加强;合规风险识别和评估能力不足;合规管理的流程化、数量化和信息化仍需加强。在充分借鉴国内外其它证券公司的合规管理经验做法的基础上,有针对性地提出了进一步完善海通证券公司合规管理的对策建议。海通证券公司只有建立健全公司内部合规管理机制、培育良好的合规文化建设、配备丰富的合规履职资源、提高合规风险识别和评估能力,加快合规管理的流程化、数量化和信息化等,才能提高公司的合规管理水平,更有效地降低或避免合规风险,从而实现公司健康可持续发展目标。

【文章页数】：67 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
    一、研究背景
    二、研究的目的和意义
    三、文献综述
    四、研究内容和研究方法
第一章 研究的理论基础
    第一节 公司治理理论
        一、关于“公司治理”的定义
        二、证券公司治理的定义和特殊性
    第二节 内部控制理论
        一、关于证券公司内部控制的内涵
        二、内部控制理论的发展进程
        三、内部控制与合规风险管理
    第三节 合规管理理论
        一、合规的界定
        二、合规风险
        三、合规管理
        四、合规管理与内部控制、公司治理
    本章小结
第二章 海通证券公司合规管理现状和存在的问题
    第一节 海通证券公司合规管理现状
        一、海通证券公司概况
        二、海通证券公司合规管理的历史沿革
    第二节 海通证券公司合规管理存在的问题
        一、公司合规制度建设有待进一步健全
        二、合规管理履职保障不足
        三、合规文化建设尚需加强
        四、合规风险识别和评估能力不足
        五、合规管理的流程化、数量化和信息化仍需加强
    本章小结
第三章 国内外证券公司合规管理的基本经验
    第一节 国外证券公司合规管理经验
        一、加拿大证券公司合规管理的主要经验与启示
        二、美国高盛集团合规管理的主要经验和启示
    第二节 国内证券公司合规管理经验
        一、国泰君安证券公司合规管理经验
        二、国金证券公司合规管理基本经验
    本章小结
第四章 解决海通证券公司合规管理问题的对策建议
    第一节 健全公司内部合规管理制度
        一、完善合规管理基本制度
        二、梳理业务规章制度和合规风险点
        三、健全合规考核体系
        四、建立诚信举报制度
    第二节 配置丰富的履职资源
        一、配备合适的合规履职人员
        二、保障分支机构合规专员的独立性
    第三节 完善合规文化建设
        一、合规文化建设应融入企业文化建设中
        二、加强公司合规文化建设的措施
    第四节 提高合规风险识别和评估能力
        一、提高合规部门的风险识别和评估能力
        二、提高分公司合规管理能力和水平
    第五节 加强合规管理的流程化、数量化和信息化
    本章小结
结论
参考文献
致谢



本文编号：3882219