A期货公司福州营业部合规风险管理研究

发布时间：2021-12-24 14:54

　　本文对A期货公司福州营业部的合规风险管理工作进行探究,梳理了目前执行的各项规章制度,分析目前合规风险管理中出现的主要问题,阐述了各种问题产生的原因并提出切实可行的对策与建议。笔者目前就职于A期货公司福州营业部,对其中的管理事宜了解全面,通过查找大量内部资料,走访资深期货机构管理人员,总结归纳后进行深入思考,提出了切实可行的解决方案。本文主要的研究方法使用了访谈法、文献研究法、数据分析法、实例研究法,系统而全面地对A期货公司福州营业部的整体情况进行梳理分析,找出问题与原因,重新设计了管理结构模式,完善了 A期货公司福州营业部的合规风险管理体制,并提出对新模式实施过程中的保障要求。领导支持、制度支持、文化建设缺一不可。新形势下A期货公司福州营业部的合规风险管理是个动态的进化过程,要根据不同的发展情况进行相应的调整。 

【文章来源】：福建师范大学福建省

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

图２．?２?Ａ期货公司基础业务流程图??第二节Ａ期货公司福州营业部合规风险管理分析??

??图２．?２?Ａ期货公司基础业务流程图??第二节Ａ期货公司福州营业部合规风险管理分析??一、外部环境分析??日趋高端化、国际化、混业化的国内期货市场，正面临互联网金融的深刻影响。??应对市场风险、操作风险，保护中小投资者权益，营业部的合规风险管理挑战将更??大。证监会主席曾指出，推进监管转型是资本市场改革创新的内在要求，要逐步把??权利还给市场主体，把监管重心转移到培育自由竞争、公平交易的市场环境上来。??－２２－??

．ｆ．．．．．ｆ……??图２．?３?２０１１年－２０１６年我国期货交易量增长情况??如上图所示，从２０１１年至２０１６年，我国的期货成交量稳步增长，不仅如此，??新事务期权又即将上市。期权的上市事宜在期货交易所己筹划多年，预计２０１７年４??月左右上市。这标志着期货市场愈发地高端化，同时期权带来的爆发式交易规模也??会逐年显现。不同于以往的期货交易规则，期权的交易规则是另起炉灶，期权产品??的推出将对国内资本市场产生深刻影响，给期货经营机构带来全新的盈利模式。下??图是美国市场推出期权的十几年期间期权的成交量，上方绿柱为期货交易量，下方??红柱为期权交易量，很明显期权的逐年增长是几何级别的，与期货交易相比不可同??日而语。这样针对新生的期权事务

【参考文献】：
期刊论文
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[3]探索风险管理技术 提高期货公司风险管理能力[J]. 陶耿.  经济师. 2009(04)
[4]我国期货公司风险识别与溯源[J]. 马毅,屈正哲.  经济论坛. 2009(06)
[5]企业全面风险管理体系架构研究[J]. 张庆.  中国市场. 2009(05)
[6]浅谈“合规创造价值”[J]. 刘忠群.  贵州农村金融. 2008(11)
[7]浅析期货公司内部控制体系的完善[J]. 袁莉.  审计月刊. 2008(11)
[8]新形势下的期货公司定位与发展策略研究[J]. 王平.  经济纵横. 2008(10)
[9]基于VaR模型的股指期货保证金风险管理[J]. 邵旭东,黄国安.  浙江金融. 2008(05)
[10]银行如何面对合规性挑战[J]. 阿诺·施尔德.  金融博览. 2007(01)

博士论文
[1]中国商品期货市场风险管理机制研究[D]. 李建良.华中科技大学 2010

硕士论文
[1]期货公司合规风险管理体系建设研究[D]. 杨志华.山东大学 2010
[2]EA银行XA分行合规风险控制系统研究[D]. 侯延放.西北大学 2009



本文编号：3550686