合规咨询“落地”谈

发布时间：2021-05-20 06:04

　　<正>在中国古代"咨"和"询"原是两个词,咨是商量,询是询问,后来逐渐形成一个复合词,具有以供询问、谋划、商量、磋商等意思。"咨询"一词在大部分国人心目中还是停滞在"询问"层面,对"咨询"这一专业行业所进行的相关操作、流程都不是特别清晰,对其能够提供的服务也不甚理解。咨询（Consulting）一词在国外有着专业解释:拥有丰富实战经验的专业人员对各种信息资料进行收集和综合研究开发,起着参谋和外脑的作用,为决 

【文章来源】：新产经. 2018,(10)

【文章页数】：5 页

【文章目录】：
一、合规咨询背景概述
    (一) 咨询发展历程
    (二) 合规咨询发展市场
二、合规体系咨询模块化落地实施
    (一) 合规风控咨询:调查研究, 识别合规风险
        1、外部环境风险分析
        2、内部合规风险识别
        3、协同合规风险防范
        4、风险评估流程建立
    (二) 合规制度咨询:风险导向, 健全合规制度
        1、属地法治环境明晰
        2、原有管理制度评估
        3、管理制度体系再造
        4、合规制度宣传贯彻
    (三) 合规职能咨询:管理协调, 强化合规职责
        1、内部架构职能明确
        2、合规部门职能设立
        3、内部协作环境营造
        4、协同沟通体系建构
    (四) 合规机制咨询:保障运行, 完善合规机制
        1、培训沟通体系实施
        2、合规考核机制建设
        3、举报调查程序完善
        4、合规信息管理控制
    (五) 合规审计咨询:效果评审, 推进持续合规
        1、合规监控体系评审
        2、内部审计流程梳理
        3、全套评审系统优化
        4、合规规范管理提升
    (六) 合规文化咨询:持之以恒, 形成合规文化
        1、合规文化体系建设
        2、合规价值观念树立
        3、领导垂范作用贯彻
        4、合规文化形成推广
三、合规咨询流程梳理
    ▲企业提出咨询需求
    ▲企业进行内部调研, 结合实际找出企业问题所在
    ▲企业进行落地咨询, 深度解决根本问题
    ▲企业接受深度后续服务, 定期检查



本文编号：3197230