私募股权投资基金监管法律制度研究

发布时间：2017-03-25 13:04

  本文关键词：私募股权投资基金监管法律制度研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 本文主要从监管的视角对私募股权投资基金加以分析。私募股权投资基金通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行权益类投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购、管理层收购等方式,出售持股获利。本文在对私募股权投资基金自身特征分析的基础上,对其内部控制制度进行探讨,比较分析私募股权投资基金发展较为成熟的英美两国私募股权投资行业协会的自律监管和政府机构的监管制度,对我国私募股权投资基金的法律监管提出一些建议,认为应从有限合伙制度、行业自律监管、投资人数量和资格限制等方面完善我国对私募股权投资基金的监管制度,从而使其有法可依,在保护投资者,维护我国资本市场稳定的同时,促进我国私募股权投资行业的发展。全文共分为四章: 第一章从私募股权投资基金的概念和特征着笔,进而介绍了私募股权投资基金的组织形式,并对其商业模式的运作加以介绍。 第二章从有限合伙制度的组织形式、基金管理人的薪酬设计及基金与被投资企业之间的合同安排来阐述私募股权投资基金自身的内部控制制度。 第三章以英美两国为例,从政府机构和行业协会两个方面对私募股权投资基金的外部监管法律制度进行分析。 第四章介绍了我国私募股权投资基金的发展现状,分析了我国私募股权投资基金监管制度存在的问题,并试图对我国监管制度的完善提出一些建议,以期促进我国私募股权投资基金监管制度的发展。
【关键词】：私募股权投资基金 监管 法律制度
【学位授予单位】：厦门大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F832.51;D922.287
【目录】：

• 内容摘要4-5
• ABSTRACT5-10
• 前言10-12
• 第一章 私募股权投资基金概论12-21
• 第一节 私募股权投资基金的概念和特征12-15
• 一、概念12-13
• 二、特征13-15
• 第二节 私募股权投资基金的组织形式15-17
• 一、公司型和契约型私募股权投资基金15
• 二、合伙型私募股权投资基金15-17
• 第三节 私募股权投资基金的商业模式17-21
• 一、资本募集18
• 二、投资目标公司18-20
• 三、退出20-21
• 第二章 私募股权投资基金的内部控制制度21-25
• 第一节 有限合伙制的组织形式21-22
• 第二节 基金管理人的薪酬设计22-23
• 第三节 基金与被投资企业之间的合同安排23-25
• 一、对赌协议23-24
• 二、可转换优先股作为投资工具24
• 三、分期分段投资24-25
• 第三章 私募股权投资基金外部监管法律制度25-34
• 第一节 政府机构的监管25-31
• 一、监管原则25-29
• 二、具体的监管制度29-31
• 第二节 行业协会的自律监管31-34
• 一、自律监管的必要性31
• 二、自律监管的具体内容31-34
• 第四章 我国私募股权投资基金监管法律制度构想34-45
• 第一节 我国私募股权投资基金发展现状34-35
• 第二节 我国私募股权投资基金监管法律制度存在的问题35-39
• 一、我国私募股权投资基金的内部控制制度及存在的问题35-38
• 二、我国私募股权投资基金协会的自律监管及存在的问题38-39
• 三、我国政府机构的外部监管及存在的问题39
• 第三节 完善我国监管制度的构想39-45
• 一、完善有限合伙制度40
• 二、完善行业自律管理40-41
• 三、完善政府机构的监管41-45
• 结语45-46
• 参考文献46-47

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本文编号：267223