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韩中资产管理业比较分析 ——基于公募基金公司的研究

发布时间:2022-12-04 23:25
  韩中两国政府把金融产业看作为一个未来的重要产业,在金融产业当中资产管理业(本文的主要对象为证券投资基金)的发展空间很大,而且已成为了居民的专门性理财工具。对韩国资本市场来讲,以《资本市场统合法》为契机,开始改革韩国资本市场的制度、法律等的框架,尤其是资产管理业的影响很大。其法律允许金融资产行业之间的兼营、可投资对象的扩大、加强投资者保护制度等,但是目前是在本法律实行的初期,从而还是存在一些要改善的问题,需要有关金融企业的适应期间。 对中国资本市场来讲,虽然证券投资基金行业的历史只是十几年的,但是其发展的成果很大,而且得到规范化、国家化的发展。但与韩国资本市场一样,还需要法律、制度上的改革,放宽制度上的约束。 通过两国证券基金的发展因素的实证分析,得到结果为:存在法律框架的差异,从而发生个人和机构投资者的比率上差异,金融产品和投资者的投资倾向的差异。同时建议如下内容:中国《基金法》需要改善、修订,对于营造有竞争性的市场环境,加强监管体系,放宽一些法律、制度上的约束。 

【文章页数】:75 页

【学位级别】:硕士

【文章目录】:
中文摘要
Abstract
绪论
    第一节 本文选题背景和意义
    第二节 文献综述
    第三节 研究对象及研究思路
第一章 韩国资产管理业
    第一节 介绍《资本市场统合法》
        一、制定背景
        二、指定之前的限定
        三、《资本市场统合法》的内容
    第二节 韩国资产管理业的现状
        一、现状
        二、基金投资者类型比重和家境资产的基金投资
        三、《资本市场统合法》对资产管理业的影响
第二章 中国资产管理业
    第一节 中国证券投资基金行业发展过程
        一、1997年:立法规范
        二、1998~1999年:封闭式基金黄金时代
        三、2001年:开放式基金元年
        四、2002~2007年:开放式基金跨越式发展
    第二节 中国资产管理业的现状
    第三节 证券投资基金的市场化改革以及机构投资者的发展
        一、背景
        二、改革和发展过程
    第四节 中国资产管理业的问题以及建议
        一、中国资产管理业的问题
        二、建议
第三章 韩中资产管理业比较
    第一节 韩中资产管理行业比较
    第二节 实证分析
        一、研究变量
        二、中国公募基金市场规模的回归分析及结果
        三、韩国公募基金市场规模的回归分析及结果
第四章 研究结论以及建议
    第一节 研究结论
    第二节 建议
    第三节 金融危机与《资本市场同合法》
参考文献
后记


【参考文献】:
期刊论文
[1]证券投资基金利益冲突交易的法律规制[J]. 汤洁琴.  社科纵横. 2008(08)
[2]《证券投资基金法》修订与市场监管理念的转变[J]. 黄韬,周雅菲.  石家庄经济学院学报. 2008(03)
[3]浅论《证券投资基金法》之修改[J]. 高峰,杨晓腾.  全国商情(经济理论研究). 2008(09)
[4]试论我国证券投资基金存在的问题与对应策略[J]. 杨靖.  现代商业. 2008(12)
[5]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》评价与建议[J]. 陈肖潇.  财会通讯(综合版). 2008(02)
[6]中国证券投资基金的发展、问题及对策建议[J]. 唐海峰.  湖北经济学院学报(人文社会科学版). 2008(01)
[7]金融监管模式的变革及资本市场统合法的诞生——以金融衍生产品监管为视角[J]. 许凌艳.  社会科学. 2008(01)



本文编号:3709194

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