商品现货交易场所的法律风险研究——以三个现货交易场所涉诉案件为视角
发布时间:2024-01-24 08:25
近年来,中国大宗商品现货交易市场发展迅速。根据我国物流与采购联合会大宗商品交易市场流通分会的大数据显示,截至到2017年底,大宗商品电子交易市场在我国的总量为1969家,同比增长60.0%,多达20多个行业中都存在大宗商品现货交易的影子,实物现货的交易规模突破30万亿元。大宗商品现货交易市场在我国经济发展中的重要性一目了然,但是这个市场却长期处于监管真空的状态之下,无数的法律风险和运营风险事件严重威胁到了我国金融的安全发展和社会的稳定。为了改善这种状况,2011年国务院主导的交易场所的清理整顿工作拉开了序幕。经过多轮清理整顿,该市场的违法违规现象得到了一定程度的有效遏制,但长期监管机制尚未建立,因此现货交易场所作为现货交易的载体,承担着由于法律规制不健全、市场发展不完全而带来的法律风险。要降低这种风险的影响,保护投资者合法权益,引导现货交易市场健康有序发展,作为现货交易枢纽的现货交易场所合规化发展,同时政府完善大宗商品现货交易场所的市场监管和政府监管是必由之路。本文通过第一个部分简单介绍我国大宗商品现货交易场所涉及的三个案例并归纳出争议焦点,即现货交易场所在交易中主体地位不明,交易模式...
【文章页数】:44 页
【学位级别】:硕士
【文章目录】:
摘要
Abstract
绪论
一、选题背景及意义
二、研究方法
第一章 案件基本情况
一、案情简介
(一)谌某诉大圆银泰公司合同纠纷案
(二)姚某诉鲁银公司合同纠纷案
(三)张某诉久丰公司合同纠纷案
二、争议焦点
(一)商品现货交易场所是否为交易主体
(二)涉案交易是否为非法期货交易
(三)涉案交易的效力性
第二章 案件法理分析
一、现货交易场所交易中的主体混淆的法律风险
(一)现货交易场所的法律定义
(二)现货交易场所同交易双方的法律关系
(三)主体混淆引发的法律风险
二、现货交易与期货交易等交易类型混淆产生的法律风险
(一)现货交易涉嫌构成期货交易的法律风险
(二)现货交易因类同中远期现货交易而产生的法律风险
(三)现货交易采用OTC模式的法律风险
三、现货交易场所违规操作的法律风险
(一)交易无效的法律风险
(二)违规操作导致的法律责任
四、现货交易场所产品合规性分析
(一)现货交易中标准化合约的合理性分析
(二)T+0 模式的合理性分析
(三)挂牌交易模式的合理性分析
第三章 案件研究结论和启示
一、结论
二、启示
(一)保持现货交易场所交易服务平台的独立地位
(二)明确现货交易同期货交易的界限
(三)保证交易有效性
(四)完善法律监督
结语
参考文献
致谢
本文编号:3883462
【文章页数】:44 页
【学位级别】:硕士
【文章目录】:
摘要
Abstract
绪论
一、选题背景及意义
二、研究方法
第一章 案件基本情况
一、案情简介
(一)谌某诉大圆银泰公司合同纠纷案
(二)姚某诉鲁银公司合同纠纷案
(三)张某诉久丰公司合同纠纷案
二、争议焦点
(一)商品现货交易场所是否为交易主体
(二)涉案交易是否为非法期货交易
(三)涉案交易的效力性
第二章 案件法理分析
一、现货交易场所交易中的主体混淆的法律风险
(一)现货交易场所的法律定义
(二)现货交易场所同交易双方的法律关系
(三)主体混淆引发的法律风险
二、现货交易与期货交易等交易类型混淆产生的法律风险
(一)现货交易涉嫌构成期货交易的法律风险
(二)现货交易因类同中远期现货交易而产生的法律风险
(三)现货交易采用OTC模式的法律风险
三、现货交易场所违规操作的法律风险
(一)交易无效的法律风险
(二)违规操作导致的法律责任
四、现货交易场所产品合规性分析
(一)现货交易中标准化合约的合理性分析
(二)T+0 模式的合理性分析
(三)挂牌交易模式的合理性分析
第三章 案件研究结论和启示
一、结论
二、启示
(一)保持现货交易场所交易服务平台的独立地位
(二)明确现货交易同期货交易的界限
(三)保证交易有效性
(四)完善法律监督
结语
参考文献
致谢
本文编号:3883462
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