我国私募股权基金相关法律问题研究

发布时间：2021-11-04 14:00

　　作为现代金融的“舶来品”,我国私募股权基金的实践自其发展之初就面临着无法可依的尴尬局面。近年来,随着我国本土私募股权基金的迅速成长,越来越多的问题也随之出现。事实上,与我国高速发展的私募股权基金市场相悖的是,我国现行的有关私募股权基金的法律规范还处在形成阶段,并且主要由地方性或不同部委颁布的条例等法律规范组成,由于缺乏系统的法律规范的指引,导致我国私募股权基金的投资和运行风险普遍偏高,这也就在一定程度上限制了我国私募股权基金的发展。因此,就目前我国私募股权基金运行过程中存在的法律问题,有必要对其展开一定的讨论,从而达到丰富理论、促进实践的现实效果。本文首先通过对私募股权基金概念、特征及组织形式的论述,进一步厘清了其各方当事人之间的法律关系,同时,以我国有限合伙型私募股权基金的运行为切入点,总结其实践中所暴露出来的法律规范不完善、司法认定不统一、监管机制不完备、退出渠道不健全等问题,在此基础上,结合上述问题,有针对性地对美国、英国、日本等国家的私募股权基金市场及相关法律制度进行考察,在借鉴其治理经验的基础上,对我国私募股权基金的制度完善进行法律思考,提出通过制定《投资基金法》的方式确立我... 

【文章来源】：宁夏大学宁夏回族自治区 211工程院校

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
绪论
    一、选题背景和意义
        (一) 选题背景
        (二) 选题意义
    二、国内外研究现状综述
        (一) 国外立法及研究现状
        (二) 国内立法及研究现状
    三、研究方法和创新之处
        (一) 研究方法
        (二) 创新之处
第一章 私募股权基金的基本理论概述
    第一节 私募股权基金的概念及特征
        一、私募股权基金的概念
        二、私募股权基金的特征
    第二节 私募股权基金的组织形式
        一、公司型私募股权基金
        二、有限合伙型私募股权基金
        三、信托型私募股权基金
    第三节 私募股权基金的主体及其法律关系
        一、私募股权基金的主体
        二、私募股权基金相关主体之间的法律关系
    第四节 我国私募股权基金的现状
        一、我国私募股权基金的发展现状
        二、我国私募股权基金的立法现状
第二章 我国私募股权基金实践中存在的问题
    第一节 私募股权基金的相关法律规范不完善
        一、专项立法较为松散,立法层级普遍较低
        二、监管性规定较多,缺乏对各方当事人的权责规范
    第二节 私募股权基金合同效力的司法认定不统一
        一、合伙协议中“固定收益与保底条款”的效力问题
        二、对赌协议的效力问题
        三、“债转股”投资协议的效力问题
    第三节 私募股权基金的监管机制不完备
        一、私募股权基金内部缺乏有效监管
        二、行业自律体系尚未完全建立
        三、对违规行为的惩罚力度欠缺
    第四节 私募股权基金的退出渠道不健全
        一、私募股权基金的退出环境单一
        二、实践操作与现行法律规范相冲突
第三章 私募股权基金的域外考察及对我国的启示
    第一节 私募股权基金相关法律制度的域外考察
        一、完善私募股权基金监管的相关法律制度考察
        二、规范私募股权基金当事人主体资格的相关法律制度考察
        三、健全私募股权基金退出渠道的相关法律制度考察
    第二节 域外相关法律制度对我国的启示
        一、健全私募股权基金相关法律规范
        二、明确相关当事人主体资格及权责分担
        三、完善信用体系、产权登记等相关配套制度
        四、建立完备的多层次资本市场
第四章 对我国私募股权基金制度的完善建议
    第一节 完善我国私募股权基金的法律规范
        一、制定《投资基金法》,确立私募股权基金的合法地位
        二、明确私募股权基金各主体的准入资格
        三、构建私募股权基金管理人的权利义务规范体系
    第二节 明确我国私募股权基金的相关合同效力
        一、明确私募股权基金相关合同的效力
        二、拟定合同指引,规范相关协议内容
    第三节 完善我国私募股权基金的监管体系
        一、加强私募股权基金的内部治理,完善基金托管人制度
        二、健全相关配套机制,推进行业自律管理
        三、建立产权登记制度,加大对违规行为的惩罚力度
    第四节 健全我国私募股权基金的退出渠道
        一、构建灵活机动的私募股权基金退出环境
        二、破除私募股权基金退出的法律障碍
结语
参考文献
致谢
个人简历及论文发表情况


【参考文献】：
期刊论文
[1]重新认识“合同”与“公司” 基于“对赌协议”类案的中美比较研究[J]. 潘林.  中外法学. 2017 (01)
[2]私募基金管理人义务统合论[J]. 许可.  北方法学. 2016(02)
[3]私募股权基金管理人信义义务研究[J]. 肖宇,许可.  现代法学. 2015(06)
[4]私募股权投资基金的概念、分类及其相关概念比较分析[J]. 刘玉霞,罗显华.  北方金融. 2015(09)
[5]私募股权投资基金管理人准入机制研究[J]. 赵玉.  法律科学(西北政法大学学报). 2013(04)
[6]海外私募股权基金发展经验与启示[J]. 李新.  商业时代. 2011(27)
[7]我国基金托管人制度的法律问题与完善建议[J]. 蔡云红.  证券市场导报. 2011(07)
[8]对赌协议的法律性质探析[J]. 谢海霞.  法学杂志. 2010(01)
[9]私募股权基金文献综述[J]. 黄亚玲.  国际金融研究. 2009(03)
[10]“谨慎投资者规则”与我国基金管理人注意义务的法律完善[J]. 陈斌彬.  现代财经(天津财经大学学报). 2006(02)

博士论文
[1]私募股权基金法律制度研究[D]. 吕海宁.大连海事大学 2013
[2]我国私募股权投资基金法律制度研究[D]. 赵玉.吉林大学 2010

硕士论文
[1]私募股权投资基金准入监管制度研究[D]. 姚兴丽.河北大学 2017
[2]私募股权基金管理的国际经验与我国现有模式研究[D]. 周哲骋.东南大学 2016
[3]论我国私募证券的合格投资者制度[D]. 吴林立.天津师范大学 2016
[4]私募股权投资基金退出机制法律问题研究[D]. 张亚伟.西南政法大学 2016
[5]我国私募股权基金法律制度完善研究[D]. 吕圣子.武汉工程大学 2012
[6]美国风险投资示范合同的法律问题研究[D]. 侯剑平.苏州大学 2008
[7]中国私募基金立法问题研究[D]. 钟向春.清华大学 2002



本文编号：3475874