证券市场自律监管法律制度研究

发布时间：2023-03-29 01:46

　　证券市场的监管在传统意义上一般被划分为自律监管和政府监管两种方式。随着证券市场规模的扩大和日益复杂化,在政府监管的同时发挥自律监管的作用,已成为世界证券市场监管的必然趋势。我国证券市场经过二十年的发展,已经产生了巨大变化,市场机制逐步完善,市场力量逐渐壮大,证券业自律意识、自律能力日益提高,强化行业自律功能、充分发挥证券行业自律组织作用的条件正在成熟,如何加强对证券市场的自律监管已成为近年来引起广泛关注的重要课题。自律监管作为证券市场监管体系的重要组成部分,对于我国证券市场的健康稳定发展,应对证券市场国际化趋势的挑战,具有重要的意义。 本文在考察不同国家的证券监管模式中自律监管的存在形式和具体职能的基础上,分析了我国现有的自律监管所存在的问题,提出了我国自律组织——证券交易所和证券业协会的自律地位不明确以及两者的职能缺陷,并就加强证券交易所和证券业协会的自律监管职能提出了建议,对我国有效发挥自律监管作用提出法律对策。 本文主要分为五个部分。第一部分是对证券市场自律监管的理解。本部分通过对证券市场自律监管相关概念的解读和界定,对证券市场自律监管作了一个初步的分析和概念的界定,该部分主要起...

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【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
前言
一、证券市场自律监管基础理论
    (一) "证券市场"的界定
        1. 证券市场的概念
        2. 证券市场的特征
        3. 证券市场的作用
    (二) "自律"的界定
        1. 自律的概念
        2. 自律的基本要素
    (三) "证券自律监管"的界定
        1. 证券自律监管的概念
        2. 证券自律监管的优势特征
二、证券市场自律监管的法学分析
    (一) 证券市场自律监管准则的法律效力
        1. 证券市场自律监管准则的本质是法律契约
        2. 自律监管准则具有强制性的法律效力
    (二) 证券市场自律组织的性质
        1. 证券市场自律组织属于社会中间层主体
        2. 自律组织具有权利与权力双重属性
三、国外证券市场自律监管制度考察
    (一) 美国证券市场的自律监管制度
        1. 美国证券市场监管模式概述
        2. 美国主要自律监管机构及其职能
    (二) 英国证券市场的自律监管制度
        1. 英国证券市场监管体系概述
        2. 英国证券市场的自律监管机构及其职能
    (三) 法国证券市场的自律监管制度
        1. 法国证券市场监管体系概述
        2. 法国证券市场的自律监管机构及其职能
四、我国证券市场自律监管制度的现状及存在的问题
    (一) 我国证券市场监管体制的发展
    (二) 我国证券市场自律监管制度的现状及存在问题概述
    (三) 我国证券交易所自律监管存在的问题及原因分析
        1. 证券交易所自律监管的概念
        2. 我国证券交易所自律监管存在的问题
        3. 原因分析
    (四) 我国证券业协会自律监管存在的问题及原因分析
        1. 我国证券业协会自律监管存在的问题
        2. 原因分析
五、我国证券市场自律监管的完善
    (一) 完善我国证券市场自律监管的总体构想
        1. 完善相关法律,确立自律监管组织相对独立的地位
        2. 正确处理政府监管与自律监管之间的关系
        3. 完善制裁措施,赋予自律组织直接强制执行力
    (二) 完善证券交易所的自律监管
        1. 强化证券交易所的自律监管地位
        2. 赋予证券交易所更多业务自主权
        3. 对完善我国证券交易所的组织形式的思考
    (三) 完善证券业协会的自律监管
        1. 确立证券业协会的自律法人地位
        2. 增加证券业协会的职能
        3. 强化证券业协会为会员服务的职能
结语
注释
参考文献
致谢



本文编号：3773735