海外矿业投资项目财务风险评估研究

发布时间：2022-10-06 18:34

　　本论文来源于国家社科基金项目“海外矿业投资经营管理风险评估与预警系统研究”（项目编号:12CGL008）。论文以我国海外矿业投资项目财务风险评价为研究主线,在对相关海外投资理论和风险评价理论进行研究的基础上,构建了海外矿业投资项目财务风险评价模型并应用于实际案例,为我国海外矿业投资项目财务风险评价提供参考。论文的主要研究内容与结论如下:首先,总结了海外投资理论,详细阐述了我国海外矿业投资历程,对国内外海外投资财务风险研究进行了综述,并归纳了风险评价的主要方法。第二,以自由现金流量为主线对海外矿业投资项目财务风险进行识别并建立评价指标体系,并将将所有评价指标量化。第三,构建GA-AHP与熵权理论相结合的综合赋权模型,用熵权理论计算出的客观权重对GA-AHP计算出的主观权重进行修正,解决了单一主观或客观赋权存在的不足问题,使权重确定更具有科学性。第四,把云模型和物元模型结合起来,应用Matlab软件编程计算各指标的风险等级隶属度,构建了基于云物元理论的海外矿业投资项目财务风险评价模型。使风险等级边界划分的模糊性问题得以解决,定量地评价了各级风险因素所处的风险等级,使风险识别和管控策略制定更... 

【文章页数】：65 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 绪论
    1.1 论文来源
    1.2 研究背景
        1.2.1 起步阶段(1978—2000年)
        1.2.2 快速发展阶段(2000—2009年)
        1.2.3 调整发展阶段(2010年至今)
    1.3 研究意义
        1.3.1 理论意义
        1.3.2 实际意义
    1.4 研究方法
    1.5 具体思路
第二章 文献综述
    2.1 海外投资理论
        2.1.1 垄断优势论
        2.1.2 内部化理论
        2.1.3 产品周期理论
        2.1.4 国际生产折衷理论
        2.1.5 边际产业扩张理论
        2.1.6 国际生产发展阶段理论
    2.2 海外矿业投资风险评估研究进展
        2.2.1 国外研究进展
        2.2.2 国内研究进展
    2.3 海外投资财务风险研究综述
        2.3.1 国外财务风险研究
        2.3.2 国内财务风险研究
    2.4 风险评估方法
        2.4.1 风险评估主要方法
        2.4.2 复合评估方法
    2.5 述评
第三章 海外矿山投资项目财务风险评价指标体系的构建
    3.1 财务风险的概念
    3.2 财务风险影响因素
    3.3 评价指标体系的设计
        3.3.1 指标设立原则
        3.3.2 指标体系构建
        3.3.3 指标解释
    3.4 指标权重的确定
        3.4.1 指标主观权重确定
        3.4.2 基于熵模型理论的指标客观权重确定
        3.4.3 指标组合权重的确定
第四章 海外矿业投资项目财务风险评价模型
    4.1 云模型基本理论
        4.1.1 云模型的定义
        4.1.2 正态云模型
    4.2 物元基本理论
        4.2.1 物元的概念
        4.2.2 经典域和节域
    4.3 云物元模型
        4.3.1 云物元的定义
        4.3.2 将区间数值转换成云物元
        4.3.3 云物元隶属度函数
    4.4 基于云物元的海外矿业投资项目财务风险评价模型
第五章 模型的应用
    5.1 指标权重的确定
        5.1.1 主观权重的确定
        5.1.2 客观权重的确定
        5.1.3 组合权重的确定
    5.2 二级指标风险值的确定
    5.3 风险值隶属度的确定
    5.4 风险值的计算
第六章 主要研究结论与展望
    6.1 主要研究结论
    6.2 主要创新
    6.3 研究展望
参考文献
致谢
附录A 风险等级云代码
附录B 各海外投资矿山项目二级指标风险情况
附录C 秘鲁LasBambas铜矿项目目概况
攻读学位期间的研究成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]基于云物元理论的钻井平台海上风险预警模型研究[J]. 乔在朋,黄亮亮,匡春燕,吕游.  石油与天然气化工. 2015(06)
[2]基于AG-AHP和物元模型的爆破效果评价研究[J]. 王训洪,郑明贵.  爆破. 2015(04)
[3]海外矿山项目并购宏观经济风险评价[J]. 文唯,郑明贵.  有色金属科学与工程. 2016(02)
[4]基于AG-AHP和云物元模型的台阶爆破效果评估研究[J]. 王训洪,郑明贵.  江西理工大学学报. 2015(05)
[5]海外铜矿产资源开发战略选区风险评价模型与应用[J]. 龚婷,郑明贵.  资源与产业. 2015(01)
[6]基于物元模型的海外铁矿资源开发经济环境评价研究[J]. 郑明贵,谢为.  中国矿业. 2014(03)
[7]变压器状态评估多层次不确定模型[J]. 梁永亮,李可军,牛林,赵建国,任敬国,李昕伟.  电力系统自动化. 2013(22)
[8]矿业境外并购风险防范建议[J]. 陈甲斌,余韵.  世界有色金属. 2013(07)
[9]基于BP神经网络的我国铁矿资源需求情景分析[J]. 郑明贵,谢为.  金属矿山. 2013(03)
[10]可爆性分级的博弈论物元可拓预测模型及其应用[J]. 尚俊龙,胡建华,莫荣世,罗先伟,周科平.  采矿与安全工程学报. 2013(01)

硕士论文
[1]基于AHP-熵权法的浙江高校科研项目绩效评价研究[D]. 唐韵.浙江工业大学 2012
[2]基于云理论的电力系统运行风险评估的研究[D]. 温秀峰.华北电力大学（河北） 2009
[3]上市公司财务风险监测与危机预警研究[D]. 杜芳修.天津财经学院 2004



本文编号：3687178