我国股指期货监管模式研究

发布时间：2017-05-20 09:21

  本文关键词：我国股指期货监管模式研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】： 作为新兴资本市场之一,中国证券市场有了较大的发展,但是中国股票市场股价的大幅波动却引人注目。因此,中国股票市场有着较高的系统性风险,股指期货的推出显得十分必要。随着新《证券法》的实施,股权分置改革的基本完成,《期货交易管理条例》的出台,以及中国金融期货交易所仿真交易的运行,以股指期货为先导的中国金融期货已渐行渐近。 然而,股指期货交易具有“以小博大”的杠杆效应,它具有套期保值和发现价格等功能,同时又带来了市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和合约设计风险等风险。面对这种种风险,要求我们具有设计合理的监管模式。科学的设计我国股指期货监管体系和制度是促使它能够充分发挥其作用的根本保障和基础。本文正是基于此,从监管模式来分析我国股指期货交易的监管问题。 本文分为五部分: 第一部分为导论。主要从推出股指期货对我国资本市场影响的角度论述了本文选题的目的和意义,同时介绍了国内外对股指期货的研究情况。 第二部分为股指期货监管的理论基础。首先从股指期货的相关概念入手,依次讨论了股指期货的功能及风险,并针对该风险,讨论了股指期货监管的动机,最后介绍了国外股指期货的推出,对金融市场的影响。 第三部分是发达国家或地区股指期货监管模式的比较。本章讨论的对象均来自金融市场发展比较成熟的国家或地区,涉及美国、英国、日本、中国香港,分别是北美洲、欧洲和亚洲的典型代表。本章首先从股指期货的产生入手,介绍了上述四种典型的股指期货监管模式,并在此基础上,比较了四种模式的异同点。 第四部分是我国股指期货监管模式的构建。本章是在第三章的基础上衍生而来,依次讨论了我国股指期货的发展、我国股指期货监管模式构建要素、影响我国股指期货监管效率的因素、我国股指期货监管模式的选择,并对其中存在的问题给出了相应的政策建议与对策。 第五部分是全文的总结,并在总结的基础上,对股指期货监管模式研究领域进行了展望。相信随着金融市场的不断发展,新的更加科学的监管模式会不断涌现。
【关键词】：股指期货 监管 资本市场
【学位授予单位】：武汉理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 第1章 导论9-17
• 1.1 选题的目的和意义9-10
• 1.2 国内外相关研究综述10-15
• 1.2.1 国外文献综述10-12
• 1.2.2 国内文献综述12-15
• 1.3 研究内容和研究方法15-17
• 1.3.1 研究内容15-16
• 1.3.2 研究方法16-17
• 第2章 股指期货监管的理论基础17-27
• 2.1 股指期货的相关概念17-18
• 2.1.1 股票指数17
• 2.1.2 期货17-18
• 2.1.3 股指期货18
• 2.2 股指期货的功能与风险18-23
• 2.2.1 股指期货的功能18-20
• 2.2.2 股指期货的风险20-23
• 2.3 股指期货监管的目标与原则23-25
• 2.3.1 股指期货监管的目标23
• 2.3.2 股指期货监管的原则23-25
• 2.4 股指期货对金融市场的影响25-27
• 第3章 国外及香港地区股指期货监管模式的比较27-38
• 3.1 国外股指期货的产生及发展27-31
• 3.1.1 股指期货产生的背景27-28
• 3.1.2 股指期货产生的原因28-31
• 3.2 国外及香港地区股指期货监管模式分析31-35
• 3.2.1 美国股指期货监管模式31-32
• 3.2.2 英国股指期货监管模式32-33
• 3.2.3 日本股指期货监管模式33-34
• 3.2.4 香港股指期货监管模式34-35
• 3.3 国外股指期货监管模式分析比较35-38
• 3.3.1 单主体两级监管模式35-36
• 3.3.2 单主体三级监管模式36-38
• 第4章 我国股指期货监管模式的构建38-48
• 4.1 我国股指期货的发展38-41
• 4.1.1 我国股指期货市场法律体系现状简介38-39
• 4.1.2 我国股指期货推出的必要性39-41
• 4.2 股指期货监管模式构建要素41-43
• 4.2.1 我国股指期货监管的目标41-42
• 4.2.2 我国股指期货监管的主体42
• 4.2.3 我国股指期货监管的内容42-43
• 4.3 影响我国股指期货监管效率因素43-44
• 4.4 我国股指期货监管模式的选择44-46
• 4.5 政策建议与对策46-48
• 第5章 结论及展望48-52
• 5.1 研究结论与创新点48-49
• 5.2 研究展望49-52
• 参考文献52-55
• 致谢55-56
• 攻读硕士学位期间发表的论文56

【引证文献】

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 张驰文;股指期货监管法律制度研究[D];华中师范大学;2011年

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本文编号：381231