技术创新人员股权激励方案设计研究

发布时间：2017-09-05 02:27

  本文关键词：技术创新人员股权激励方案设计研究

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【摘要】：企业核心竞争力的提升主要取决于技术创新，而企业技术创新能力的增强关键在于技术创新人员。技术股权激励充分结合了技术创新人员的技术行为和技术成果，使其能够凭借自身知识和技术参与企业利润的分配，有效调动了技术创新人员工作的积极性和创造性，进而推动企业创新能力和整体业绩的提升。 技术创新人员股权激励有着丰富的理论基础。合作思想的嬗变流露出了股权激励思想的痕迹，关于人性假设的理论提供了股权激励的原始动力，产权、人力资本和人力资本产权理论诉说了技术人员应当享有企业的剩余所有权和控制权，利润分享与目标一致理论则明确了股权激励旨在通过利润分享机制达成个人和企业目标的长期一致。现阶段学者们从股权激励的动因、股权激励与公司绩效的关系以及股权激励方案的设计等多个方面进行了研究，但研究对象多集中在职工持股和管理层持股，而对技术创新人员的研究则较少，尤其应加强技术创新人员技术股权的研究。 技术创新人员凭借较高的个人素质和专业能力，以及工作的高价值性和难替代性，在企业技术创新和发展中发挥着不可替代的作用。随着国内相关政策法律和理论研究的日趋完善，国内外技术创新人员股权激励实践经验的日渐丰富，技术创新人员股权激励的实施条件越来越成熟。为了验证技术创新人员持股对企业业绩的影响，本文采用了多案例统计指标对比和典型案例佐证相结合的方式，最后得出技术创新人员股权激励计划有助于企业长期绩效提升的结论。 技术股权充分考虑到了技术创新人员的心理、行为和职业特性，因此，高新技术企业技术创新人员股权激励应以技术股权为主，并综合其他的激励类型，可以采用年薪制+基本股权+技术股权（包括技术干股、分红回填技术股、技术期权）的模式。由此，本文以苏州新海宜通信科技股份有限公司2008年公布的股权激励方案为基础，，选取技术期权为激励模式，对其中技术人员股权激励部分进行了修正和完善。
【关键词】：高新技术企业 技术创新人员 技术股权 技术期权 方案设计
【学位授予单位】：中共广东省委党校
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F272.92
【目录】：

• 摘要8-9
• Abstract9-11
• 第1章 导论11-15
• 1.1 研究背景与意义11-12
• 1.1.1 研究背景11-12
• 1.1.2 研究意义12
• 1.2 研究对象及相关概念界定12-13
• 1.3 研究方法与内容13-14
• 1.3.1 研究方法13
• 1.3.2 研究内容与思路13-14
• 1.4 可能的创新点14-15
• 第2章 技术创新人员股权激励文献综述15-24
• 2.1 股权激励动因分析15-16
• 2.2 股权激励与公司绩效的相关性研究16-20
• 2.2.1 管理层或员工持股与公司绩效16-19
• 2.2.2 技术人员持股与公司绩效19-20
• 2.3 股权激励方案设计研究20-22
• 2.4 关于技术股权22-24
• 第3章 技术创新人员股权激励的理论基础24-31
• 3.1 从合作思想中管窥股权激励24-25
• 3.2 从“经济人假设”到“复杂人假设”25-27
• 3.3 产权、人力资本与人力资本产权27-29
• 3.4 利润分享与目标一致29-31
• 第4章 技术创新人员股权激励的必要性与可行性31-40
• 4.1 技术创新人员股权激励的必要性分析31-38
• 4.1.1 技术创新人员职业心理、行为特点与工作特征分析31-34
• 4.1.2 技术创新人员、技术创新与企业发展34-36
• 4.1.3 现阶段我国企业技术创新人员激励现状与缺陷36-38
• 4.2 技术创新人员股权激励的可行性分析38-40
• 4.2.1 高新技术企业的高成长性有利于股权激励的实施38
• 4.2.2 日渐完善的政策法规有利于股权激励的实施38
• 4.2.3 深入的理论研究有利于股权激励的实施38-39
• 4.2.4 丰富的国内外实践经验有利于股权激励的实施39-40
• 第5章 国内外技术创新人员股权激励的做法与启示40-47
• 5.1 国外技术创新人员股权激励的典型做法40-42
• 5.1.1 美国股权激励的做法40
• 5.1.2 英国股权激励的做法40-41
• 5.1.3 荷兰股权激励的做法41-42
• 5.1.4 新加坡股权激励的做法42
• 5.2 国内技术创新人员股权激励的主要做法42-43
• 5.2.1 技术成果作价入股42
• 5.2.2 骨干技术人员持大股42-43
• 5.2.3 技术人员股份奖励43
• 5.2.4 技术人员股票期权43
• 5.3 国内外股权激励比较43-45
• 5.3.1 股权激励类型比较43-44
• 5.3.2 激励对象和持股比例比较44
• 5.3.3 持股价格比较44
• 5.3.4 权益规定比较44-45
• 5.4 启示与借鉴45-47
• 5.4.1 入股形式多样化45
• 5.4.2 股权管理长期化45
• 5.4.3 权利责任对等化45-46
• 5.4.4 持股范围合理化46-47
• 第6章 技术创新人员股权激励与公司绩效的相关性分析.3747-57
• 6.1 研究思路与样本选取47-48
• 6.1.1 研究思路47
• 6.1.2 数据来源与样本选取47-48
• 6.2 G1与G2影响下的企业绩效比较分析48-49
• 6.3 G11与G12影响下的企业绩效比较分析49-50
• 6.4 典型案例佐证50-57
• 6.4.1 案例基本情况51-52
• 6.4.2 绩效对比分析52-56
• 6.4.3 研究结论56-57
• 第7章 新海宜技术创新人员股权激励方案修正57-64
• 7.1 技术股权激励模式与构思57-58
• 7.1.1 技术股权的具体模式57-58
• 7.1.2 技术股权激励体系构思58
• 7.1.3 技术成果价值评估问题58
• 7.2 新海宜股票期权激励计划修正58-64
• 7.2.1 新海宜2008年股票期权激励计划概况58-59
• 7.2.2 新海宜技术期权方案设计59-64
• 第8章 结论与展望64-65
• 主要参考文献65-70
• 攻读硕士学位期间的主要学术成果及个人简历70-71
• 致谢71

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