家族企业理论与当代中国家族企业成长研究

发布时间：2022-10-06 10:55

　　本文以经济学作为基本的研究方法，结合社会学、文化学和管理学等多学科知识来构建一个家族企业理论的基本理论框架，并在此基础上分析中国家族企业成长中的内外部问题。全文分7章，共15万字。 在基本理论框架部分，本文首先对家族企业及相关概念进行理论梳理和界定，从家族企业产生的本源来探讨亲族关系与经济关系如何相互利用，家族的经济行为与社会关系之间如何互惠，从而进一步揭示出家族企业最先要依赖的亲族关系的经济价值。进一步分析了亲族关系的社会资本和网络功能；探讨了家族经济行为和自身亲族等社会关系的互动机制，并从一个经济社会学逻辑的角度回答了家族企业产生的必然。其次研究了家族企业的现代公司化问题。由于在家族企业初始化过程中，亲族关系发挥了巨大的作用，所以家族企业发展壮大后，按公司模式制重新塑造企业组织时，必然会留有初始过程中利用亲族治理企业的残余。我们通过分析家族企业引入专业经理人员实现公司化的历史过程和必然性，以及亲族治理和契约治理在家族企业公司决策中的不同影响，得出家族企业混合治理模式的结果。再次，研究了家族企业的资本社会化问题。家族企业在成长过程中必须融合金融资本，通过非... 

【文章页数】：196 页

【学位级别】：博士

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中文摘要
英文摘要
导论
    第一节 选题
    第二节 释义
    第三节 研究回顾
    第四节 方法和结构
    第五节 理论创新和不足
第一章 家族企业初始化:家族关系的经济价值
    第一节 亲族关系的社会资本和网络功能
        1.1-1 亲族关系的社会资本
        1.1-2 亲族网络的信任扩展和有效边界
        1.1-3 商业经验知识在亲族网络中的传递
    第二节 亲族关系与经济关系的相互渗透和限制
        1.2-1 互利关系
        1.2-2 冲突关系
        1.2-3 回避关系
        1.2-4 嵌套关系
    第三节 家族企业的产生:社会关系向经济关系的转化
        1.3-1 私人间融资
        1.3-2 生产与贸易网络
        1.3-3 合作金融的变异
        1.3-4 亲族关系在信息不对称和经济转型中的利用
        1.3-5 本章小结
第二章 家族企业公司化:经济必然性和双重治理的协调
    第一节 家族企业公司化的历史进程和两权分离的必然性
        2.1-1 技术创新中的微观机制调整
        2.1-2 企业管理革命和专业经理的不可替代性
        2.1-3 家族资本主义向经理资本主义的转化
    第二节 亲族治理与契约治理相互的影响
        2.2-1 不完全契约条件下和伯利-米恩斯型公司中亲族治理的功用
        2.2-2 亲族治理和契约治理的结合类型
        2.2-3 代理成本放大的可能性和亲族治理的反动
    第三节 家族代际交替下的公司治理稳定性:承继模型分析
        2.3-1 为什么有些控制权家族要持续保持控制权?
        2.3-2 家族企业承继模型
        2.3-3 若干推论
        2.3-4 本章小结
第三章 家族企业的社会化:资本市场与家族企业演进
    第一节 作为上市公司大股东的控制权家族
        3.1-1 控制权家族与股权集中的原因
        3.1-2 控制权家族作为大股东的公司治理作用
        3.1-3 控制权家族的掠夺行为和股权集中的成本
    第二节 资本市场中家族企业演进的动态模型分析
        3.2-1 家族企业资本社会化的动态最优化问题
        3.2-2 家族企业没有外部融资时的演化
        3.2-3 家族企业有外部融资时的演化
    第三节 若干关于资本市场和家族企业关系的推论
        3.3-1 家族公司演进的速度取决于资本市场发达程度
        3.3-2 经验支持和预测
        3.3-3 家族企业资本社会化对企业周期的影响
        3.3-4 本章小结
第四章 家族企业治理模式的绩效:为什么在香港基本是成功的?
    第一节 公司治理结构的同形异种问题
        4.1-1 股权市场主导的英美模式和相关的政治范式
        4.1-2 银行主导的日德模式和权力分享机制
        4.1-3 东亚家族公司治理体制和公司治理制度的转变
    第二节 香港家族企业治理模式和公司管制的改革
        4.2-1 香港家族企业治理模式特征
        4.2-2 香港家族企业治理模式的改革难题
        4.2-3 香港家族企业治理模式的改革与管制
    第三节 金融部门对家族公司治理的约束
        4.3-1 高度竞争的金融部门
        4.3-2 银行部门和公司治理
        4.3-3 资本市场和公司治理
        4.3-4 本章小结
第五章 中国家族企业成长的外部规则
    第一节 体制外成长下的企业家精神和精英理论
        5.1-1 中国家族企业的历史积淀
        5.1-2 中国家族企业成长的创新理论
        5.1-3 中国家族企业成长的精英理论
    第二节 正式制度规则:产权制度变迁中的中国家族企业成长路径
        5.2-1 经济增长和私有产权制度确立
        5.2-2 中国家族企业非正式产权的正式化
        5.2-3 地方政府推动下国有和集体企业管理层收购
    第三节 非制度性规则；隐性契约、声誉机制和民间金融
        5.3-1 隐形契约
        5.3-2 企业主声誉机制
        5.3-3 民间金融
        5.3-4 本章小结
第六章 中国家族企业成长的内部规则
    第一节 中国家族文化对家族企业管理的影响
        6.1-1 家族伦理与科层管理的互补
        6.1-2 低文本信息条件下管理层的封闭性
        6.1-3 家长制管理与公司政治
    第二节 引入专业经理后的委托代理机制
        6.2-1 家族企业委托代理关系面临的主要问题
        6.2-2 非正式规则中的专业经理同化和家族圈扩展
        6.2-3 控制权家族对专业经理的利益激励和局限
    第三节 家族企业发展中的公司治理演变
        6.3-1 企业主治理、资本家治理和企业家治理
        6.3-2 产业技术进步中的家族企业治理
        6.3-3 资本市场和企业家治理的筛选机制
        6.3-4 本章小结
第七章 中国家族企业的上市:资本掠夺还是资本社会化?
    第一节 中国家族企业融资和上市安排
        7.1-1 中国家族企业融资问题
        7.1-2 内地上市途径的狭窄
        7.1-3 海外上市模式的创新和管制下的“红筹之选”
    第二节 资本掠夺的可能:上市公司控制权家族的“一股独大”问题
        7.2-1 “一股独大”和控制剩余控制权
        7.2-2 家族企业上市途径与业绩差异
        7.2-3 控制权家族的资本掠夺方式及其原因
    第三节 对中国家族企业上市公司的监管
        7.3-1 资本市场监管的法律制度
        7.3-2 资本市场监管的微观市场制度
        7.3-3 有利于中小股东的投票制度
        7.3-4 本章小结
结语:商业文明与中国家族企业的未来
参考文献
后记
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【参考文献】：
期刊论文
[1]信任、忠诚与家族主义困境[J]. 李新春.  管理世界. 2002(06)
[2]资本市场层级结构与信息不对称下的私营企业融资[J]. 王宣喻,储小平.  财经科学. 2002(03)
[3]中国家族企业组织的合理性及其管理效率评价[J]. 马丽波.  东北财经大学学报. 2002(02)
[4]规模经济的理论思考[J]. 张晖明,邓霆.  复旦学报(社会科学版). 2002(01)
[5]公司上市前后经营业绩变化的经验分析[J]. 朱武祥,张帆.  世界经济. 2001(11)
[6]股权结构与企业价值——对家电行业上市公司实证分析[J]. 朱武祥,宋勇.  经济研究. 2001(12)
[7]人力资本、企业性质与企业所有权安排[J]. 黄乾,李建民.  经济学家. 2001(06)
[8]中国民营企业的融资问题[J]. 尼尔·格雷戈里,斯托伊安·塔涅夫,黄烨青,赵红军.  经济社会体制比较. 2001(06)
[9]论家族文化与浙江企业组织[J]. 陈立旭.  经济评论. 2001(05)
[10]儒家伦理与现代企业理财[J]. 李心合.  会计研究. 2001(06)



本文编号：3686856