私募投资基金行业自律监管规则研究

发布时间：2018-10-12 18:28

【摘要】：中国证券投资基金业协会是我国私募投资基金自律监管机构,从诸多解释方法可知,协会对私募股权基金的监管权存在瑕疵。协会拟根据"宽进严管"、差异化监管、穿透性监管等原则确立"7+2"自律监管规则体系。事前自律以注册制为核心,法律意见书制度的引进将管理人和协会之间的博弈转化为管理人和中介机构之间的博弈。事中自律以私募基金募集运作规范化、投资者保护为出发点,然而需注意,各项保护制度的制定应以投资者受保护需求为基准,切勿颠倒"卖者有责、买者自负"原则为投资者提供过度保护。事后自律以追责为核心,通过设置高密度、多层次的制裁措施达到有效、适当且具有威慑力的自律效果。
[Abstract]:China Securities Investment Fund Association is a self-regulatory body of private equity funds in China. From many explanation methods, the association has defects in the supervision of private equity funds. The association intends to establish "7 ~ 2" self-regulation system according to the principles of "wide management, differential supervision and penetrating supervision". The introduction of legal opinion system transforms the game between manager and association into a game between manager and intermediary organization. The self-discipline in this matter is based on the standardization of private equity fund raising and investor protection. However, it should be noted that the formulation of various protection systems should be based on the protected needs of investors, and never reverse the responsibility of the seller. The principle of buyer's conceit provides excessive protection for investors. Afterwards self-discipline takes responsibility as the core, and achieves effective, appropriate and deterrent self-discipline effect by setting high-density and multi-level sanctions.
【作者单位】： 上海社会科学院法学研究所;
【基金】：中国法学会2016年度部级研究课题一般项目阶段性研究成果,课题名称为“上海试点银行投贷联动业务法律规制实证研究”,项目编号CLS(2016)C57
【分类号】：F832.51

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本文编号：2267156