论我国证券投资者保护基金赔偿制度的完善

发布时间：2020-05-17 12:49

【摘要】：本文研究的是我国证券投资者保护基金赔偿制度。证券投资者保护基金是整个证券投资者保护体系中不可或缺的部分,自证券投资者保护基金公司设立10余年以来,值得肯定它在保护证券市场稳定、保障证券投资者利益等方面起到了积极的作用。但随着证券市场变化的复杂性和投资者投资的多样性,证券投资者保护基金公司逐渐显现出不符合市场发展的特性,并且由于自身规定的不完备例如:原则性的制度设计导致的操作性不强、基金公司组织结构行政性过强、法律规定零散且层级较低,赔偿和监管制度不完善等等诸多问题。本文以论述证券投资者保护基金赔偿制度为基础,着眼于我国的证券投资者保护基金赔偿制度的发展与局限性,借鉴国外相关制度的优势,结合我国证券市场的实际发展情况,提出完善证券投资者保护基金赔偿制度的建议和改进方向。全文共分为以下四个部分:第一部分总体介绍了证券投资者保护基金赔偿制度的起源与发展。为了应对证券市场的系统性风险,保护证券投资者,提升市场信心,各国纷纷设立了投资者保护基金,其中的赔偿制度起到了非常重要的作用。通过对于赔偿制度的内涵分析,得出其在证券市场中存在的必要性,引出了第二部分,即对于我国证券投资者保护基金赔偿制度的发展与不足。通过对目前我国该赔偿制度的立法现状与实践情况的介绍,分析存在的局限性存在于赔偿条件不广泛、赔偿对象不明确、赔偿限额不合理、赔偿程序不完善等等。第三部分则是针对上述提出的局限性,通过借鉴国外的有益的立法经验发现值得我国学习和改进的地方。最后一部分,结合我国实际国情和国外相关先进制度,提出完善证券投资者保护基金的建议,对于整个证券市场的发展和切实保护证券投资者有深远的意义。选题的目的在于完善证券投资者保护基金赔偿制度的法律体系,保持中小投资者对证券市场的信心。在不违背我国赔偿机制的初衷下,平衡维护投资者利益与防范道德风险的内在机理,借鉴西方发达资本主义国家证券投资者保护基金制度的治理经验,结合我国现实国情与证券市场的发展情况,完善相关赔偿法律制度,让投资者的利益得到有效保护,让我国整个证券市场健康稳定的发展。
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：D922.287

【参考文献】

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本文编号：2668575