美国证券吹哨人制度的最新情况及启示

发布时间：2020-12-23 00:11

　　<正>美国证券市场以其高效的执法而闻名,自2012年开始,依据《多德-弗兰克法案》设立的吹哨人计划更是为美国证券交易委员会的执法提供了大量的线索支持。本文通过对2019年美国SEC吹哨人计划年报的分析,梳理出美国吹哨人制度实施的基本流程、主要类型和核心关注点,为我国证券吹哨人制度的完善提供一定的借鉴。 

【文章来源】：清华金融评论. 2020年07期

【文章页数】：4 页

【文章目录】：
2019年度美国证券吹哨人制度实施的基本情况
    2019财年举报奖励的发放情况
    吹哨人的主要特征
    举报信息的类型及来源
美国证券吹哨人进行举报奖励的基本流程
美国证券吹哨人制度实施的保障机制
    SEC对于吹哨人被打击报复的保护
    SEC的投资者保护基金
对完善我国证券吹哨人制度的启示



本文编号：2932699