加拿大原则性证券监管及其对我国的启示

发布时间：2021-01-01 03:25

　　加拿大推行原则性证券监管改革,在维护其证券经济稳健的同时赋予了监管者、被监管者灵活调整的空间。2008年华尔街引发的全球金融经济危机中,加拿大之所以受到冲击影响较小,与其推行原则性证券监管及相应成熟的风险管理经验有关。而且加拿大将该监管模式应用到了最新的区块链监管中,对区块链企业实行“沙盒监管”,豁免其对部分合规规则的遵守,引起世界较广泛关注。然而,我国学界对加拿大证券监管的研究或为某一具体规定的介绍,或在介绍其他国家证券监管时加以对比研究,并没有系统的、专门的研究。为此,在我国迎来来新时代资本市场大发展的契机下,对加拿大原则性证券监管进行系统性研究,有助于为我国正积极推动证券监管改革提供经验借鉴。第一章对加拿大原则性证券监管的历史背景、形成过程和发展现状进行介绍,并对该模式的概念进行界定。宪法将证券监管立法、执法权限划分给各省/地区,导致加拿大各省/地区割据,促进了监管改革的决心。护照制度监管模式无法解决各省/地区的联合执法需要,不能统一监管立法体系。规则性监管不利于创新市场的发展。在此历史和现实的双重作用下,加拿大选择了原则性证券监管,“以原则为基础”,在原则的统一指引下,既承认各... 

【文章来源】：华南理工大学广东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：62 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

加拿大证券监管——省/地区的直接监管[27]

图 2-2：加拿大证券监管——联邦的间接监管[28]由图 2-2 可知，加拿大联邦政府基本没有证券市场监管权力，仅能通过监管持有证券交易商、基金交易商股权的联邦银行，对证券和基金交易商进行间接监督。然而，由于加拿大金融机构总监办公室和加拿大金融消费者委员会对联邦银行的监管权仅限于

【参考文献】：
期刊论文
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[2]金融科技创新的容错监管制度——基于监管沙盒与金融试点的比较[J]. 龚浩川.  证券法苑. 2017(03)
[3]论国际证券监管中的相互认可机制及我国国际板的借鉴[J]. 马其家,涂晟.  厦门大学法律评论. 2015(02)
[4]加拿大统一证券法的宪法障碍[J]. 梅珊.  时代法学. 2015(05)
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[6]证券监督管理机构法律制度完善研究[J]. 中国政法大学课题组,黄进,李东方.  证券法苑. 2014(01)
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[9]信息隔离墙及相关机制研究——加拿大的立法与实践及其借鉴意义[J]. 陈勇.  经济法学评论. 2011(00)
[10]证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示[J]. 周峰,陈佳颖.  中国内部审计. 2011(10)

博士论文
[1]东北亚金融监管的区域性协调与合作问题研究[D]. 张大凯.东北财经大学 2012

硕士论文
[1]论英国统合金融监管模式及其启示[D]. 印兰.复旦大学 2010



本文编号：2950861