人工智能参与证券监管的法律规制研究——以证券投资顾问为视角

发布时间：2021-01-02 20:33

　　人工智能的问世以及在各领域的广泛使用,使市场上出现了很多智能投资顾问产品,如蚂蚁聚宝、同花顺、立马理财等,传统的投资顾问服务已经不能满足投资者的需求,推动了智能投资顾问的发展。这也就引出了人工智能参与证券投资顾问后,怎样的监管制度才能适应互联网和大数据时代的智能投顾问题。作者从基本的概念入手,分析人工智能参与证券投资顾问监管的发展现状,进而提出人工智能参与证券投资顾问监管存在的问题以及解决的措施。 

【文章来源】：河北企业. 2020年07期

【文章页数】：2 页

【文章目录】：
一、智能证券投资顾问的内涵与外延
    （一）智能证券投资顾问的内涵
    （二）智能证券投资顾问的法律属性
二、人工智能参与证券投资顾问监管问题
    （一）合法性障碍
    （二）监管制度不完善
    （三）投资者保护的困境
三、人工智能参与证券投资顾问的监管完善措施
    （一）细化与智能证券投资顾问相冲突的法律法规
    （二）完善风险监管制度
    （三）智能证券投资顾问平台建立自律管理制度


【参考文献】：
期刊论文
[1]智能投顾发展的法律挑战及其应对[J]. 郭雳,赵继尧.  证券市场导报. 2018(06)
[2]智能投顾:优势、障碍与破解对策[J]. 李苗苗,王亮.  南方金融. 2017(12)
[3]P2P平台,自律为上[J]. 郭峰.  金融博览(财富). 2016(04)

硕士论文
[1]智能投顾的监管问题研究[D]. 应梦琦.浙江大学 2019



本文编号：2953598