证券市场内幕交易举证责任制度探析

发布时间：2022-11-04 23:06

　　随着我国证券市场的快速发展，内幕交易已日益成为破坏证券市场正常运行秩序的毒药，而相较于内幕交易行为的多发性，行政与司法对其的惩治案例却相去甚远，究其原因，认定难与举证难是目前司法实践遭遇的最大问题，本文拟从内幕交易行为认定难与举证难的原因入手，通过分析内幕交易行为给我国证券市场以及宏观经济带来的实质危害与影响以及司法实践在惩治内幕交易行为中碰到的重重困难与尴尬实情，进而剖析为何完善举证责任制度对我国控制内幕交易不断蔓延有着举足轻重的作用，探寻有必要完善举证责任制度的本质原因和重要意义。通过比较分析拥有成熟证券市场的美国如何运用其严格的法律、完善的举证责任制度对内幕交易行为进行打击与处罚的历史经验，并结合我国的国情、法律体系、法律传统及证券市场现状，阐述如何完善我国针对内幕交易犯罪的举证责任制度，从而为有利打击内幕交易行为，惩治内幕交易者，维护证券市场安全运行，为投资者创造一个良好的投资环境提供法律制度的保障。 本文第一章先对举证责任以及与内幕交易相关的内幕信息与内幕人员的概念进行清晰定义，其次通过分析内幕交易举证难的核心原因，包括由于内幕交易行为的隐秘性与多样性以及举证责任分配的... 

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 相关概念界定与内幕交易举证难点辨析
    第一节 举证责任概念的理论界定
    第二节 内幕信息与内幕人员的概念
        一、 内幕信息的概念
        二、 内幕人员的概念
    第三节 内幕交易举证难点辨析
        一、 内幕交易行为的隐蔽性与多样性
        二、 举证责任分配存在的缺陷
    第四节 完善举证责任制度的必要性与意义
第二章 美国反内幕交易举证责任制度概况
    第一节 美国反内幕交易立法沿革
    第二节 证明内幕交易行为的“四个标准”及其举证责任分配
        一、 “知悉标准”下的举证责任分配
        二、 “利用标准”下的举证责任分配
        三、 “修正的利用标准”下的举证责任分配
        四、 “修正的知悉标准”下的举证责任分配
    第三节 信赖利益原则
第三章 完善我国内幕交易举证责任制度的建议
    第一节 环境证据的“利用”
    第二节 行政处罚与诉讼中的举证责任分配
    第三节 刑事诉讼举证责任的分配
    第四节 民事赔偿诉讼举证责任倒置
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]浅析“知悉”内幕信息的证明[J]. 张子学.  证券法苑. 2011(01)
[2]打击内幕交易先补制度漏洞[J]. 肖作平,张欣哲.  董事会. 2010(10)
[3]英美法系内幕交易的认定证明标准及启示[J]. 马其家.  证券市场导报. 2010(10)
[4]美国证券法中的盗用理论及其启示[J]. 张维权.  河北科技大学学报(社会科学版). 2010(03)
[5]行政诉讼举证责任分配制度的探究[J]. 彭佳佳.  法制与社会. 2010(11)
[6]浅析中国证券市场内幕交易及其完善[J]. 吴莎.  科技信息. 2010(05)
[7]证券内幕交易法律规制研究[J]. 佴澎,安柯颖.  云南大学学报(法学版). 2009(05)
[8]论“市场欺诈理论”与证券内幕交易民事责任因果关系的确立及借鉴[J]. 姜彦君.  商业研究. 2008(08)
[9]论我国民事诉讼举证责任的分配制度[J]. 薛冰.  南方论刊. 2008(07)
[10]证券欺诈诉讼中的举证责任分配探讨[J]. 田海涛,李志武.  法制与社会. 2008(04)

硕士论文
[1]内幕交易罪若干问题研究[D]. 蒋铸.中国社会科学院研究生院 2011
[2]证券内幕交易罪研究[D]. 曾阳辉.暨南大学 2010
[3]内幕交易民事责任制度及完善[D]. 蔺会杰.中国政法大学 2010
[4]我国内幕交易监管制度研究[D]. 张环宇.武汉理工大学 2009



本文编号：3701498