国家治理绩效的法治化转型研究 ————基于中国的实践

发布时间：2023-08-08 18:41

　　合法性是一个关系到国家治理改革与长期稳定的重大问题,特别是对经济社会步入深度转型期的中国尤为重要。建国以来中国经济的迅猛崛起与持续“高绩效”(即所谓“中国模式”)引发全球关注。但“高绩效”的背后催生“高处不胜寒”的忧思,学者指出中国治理或存在典型的“绩效合法性”依赖。进一步对新中国发展历史的分阶段检视表明,这种作为合法性基础的“高绩效”,其类型特质却是不断演变的。而针对其稳定及持续性、与经济模式的适配度和社会整合功能三个维度的考量结果,或因经济市场化与科技现代化造成传统社会结构以及绩效动因的瓦解,当前中国正面临一种高绩效的动力减损或多元耗散的局面。如果一味固守“绩效合法性”,则其未来堪忧。究其根源,这又是由于中国国家治理的传统绩效基因和现实绩效类型都缺少法治元素所致。为此,本文提出并讨论“推进国家治理绩效的法治化转型”这一核心命题,基于市场机制与法治原则的内在契合性以及多元社会对法治整合力的迫切需求,应当把建设法治型绩效作为当今中国治理绩效转型的理想目标。因为法治对国家绩效治理存在价值导向、组织协调、制度规范和实践整合等多项功能,它将使国家治理合法性的根基得以超越传统的绩效依赖而向意识...

【文章页数】：279 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导论：国家治理的绩效合法性审视
    一、研究背景与问题提出
        (一)国家治理现代化的历史任务及其绩效要求
        (二)新中国治理的绩效合法性依赖与类型反思
        (三)国家治理绩效的转型压力与其法治化目的
    二、论文题释与概念界定
        (一)治理与国家治理
        (二)绩效与绩效类型
        (三)国家治理绩效与绩效治理
        (四)法治与法治化
        (五)合法性与绩效合法性
    三、立题依据与研究范围
        (一)法治化何以成为一个研究问题
        (二)国家治理绩效的法治化转型论域
    四、国内外研究现状
        (一)关于中国模式及其绩效特征的归纳
        (二)关于绩效的理解视点与研究方向
        (三)关于国家治理转型及法治化的路径
        (四)简要评析
    五、论文视角与研究理路
        (一)类型研究的基本理路
        (二)法治化研究理路的学科分野
        (三)国家治理绩效及其法治转型的研究理路
    六、论文研究方法
        (一)理论研究与经验研究相互印证
        (二)规范研究与实证研究相互配合
        (三)个案研究与统计研究相互补充
        (四)资料收集与数据分析方法
    七、论文框架与创新点
        (一)文章内容体系
        (二)论文创新与不足
第一章 理论模型：国家治理绩效的类型分析框架
    第一节 理论基础：嵌入绩效内涵的个体与组织行为方式
        一、关于绩效及其系统构成的理论
        二、关于个体与组织行为动机的理论
        三、绩效视域的个体与组织行为逻辑
    第二节 模型建构：政府与公众二元视角的国家治理绩效类型
        一、基本假设
        二、主体关系
        三、结构要素
        四、类型划分
    第三节 解析维度：国家治理范畴的绩效类型实体构成
        一、国家治理及其绩效的测量指标
        二、国家治理绩效类型的实体内容
    本章小结
第二章 历史经验：新中国治理绩效转型的过程梳理
    第一节 绩效类型分析的新中国历史断代
        一、以绩效指标为依据
        二、以政策导向为依据
        三、以法治发展为依据
        四、以领袖风格为依据
    第二节 基于愿景感召和集体行动的绩效类型一：1949¹977 年
        一、绩效表现
        二、绩效构成：基于绩效系统的动因解读
        三、法治形态：基于法治系统的进程检视
    第三节 基于功利互比与个体自决的绩效类型二：1978¹992 年
        一、绩效表现
        二、绩效构成：基于绩效系统的动因解读
        三、法治形态：基于法治系统的进程检视
    第四节 社会多元化与绩效类型的渐失：1993 年至今
        一、绩效表现
        二、绩效构成：基于绩效系统的动因检查
        三、法治形态：当今中国法治建设的努力
    第五节 国家治理绩效的类型总概与其他佐证
        一、四种典型的国家治理绩效及其类型特质
        二、基于伦理道德与家国同步的传统中国治理绩效
    本章小结
第三章 理想目标：法治型国家治理绩效的体系设计
    第一节 绩效与法治的基本价值精神
        一、绩效的价值精神与其次序
        二、法治的价值原则与其位阶
    第二节 国家治理绩效化改革的理想
        一、目标决策系统
        二、绩效执行系统
        三、结果评价系统
        四、信息反馈系统
    第三节 国家治理法治化建设的规划
        一、价值观念宪政化
        二、组织模式结构化
        三、制度机制法律化
        四、实践秩序共识化
    第四节 法治型国家治理绩效的模型特征
        一、政府与公众绩效目标统合性
        二、政府与公众绩效行为互促性
        三、政府与公众绩效分配合理性
    第五节 法治型国家治理绩效的实质标准
        一、绩效导向普世性
        二、绩效决策民主性
        三、绩效执行有效性
        四、绩效结果持续性
        五、绩效分配公平性
        六、绩效沟通流畅性
    本章小结
第四章 现实差距：当前中国治理绩效转型的必要性
    第一节 中国现阶段治理绩效类型的实证分析
        一、绩效决策方面
        二、绩效执行方面
        三、绩效分配方面
        四、绩效沟通方面
    第二节 当前中国治理绩效类型的理想差距
        一、表层体现
        二、实质评说
    第三节 法治型绩效作为中国治理绩效转型目标的价值
        一、理论价值
        二、技术功能
        三、实践效果
    本章小结
第五章 案例剖析：预算绩效治理的法治化实践
    第一节 预算治理在国家治理体系中的地位
        一、公共财政与绩效预算的治理导向
        二、预算是约束权力和保护权利的法定财制
        三、预算是公民评价和监督政府的关键窗口
        四、预算是联结政府与公众绩效行为的最短途径
    第二节 中国预算治理的绩效化与法治化探索
        一、中国预算治理的绩效化改革
        二、中国预算治理的法治化进程
        三、G省省级预算绩效评价实证素材
    第三节 绩效预算和法治预算价值要求的互相干扰：经验性描述
        一、预算投入方向与公共财政职能的背离
        二、预算执行过程控制与结果导向的背离
        三、预算绩效评估经济性与有效性、效率性与公平性的背离
    第四节 绩效预算和法治预算实践因素的互相冲突：技术性检验
        一、技术体系
        二、检验方法
        三、实证结果
        四、重要发现
    本章小结
第六章 对策探讨：推进国家治理绩效转型与合法性扩张
    第一节 国家治理绩效的法治之路：他国经验
        一、美国经验
        二、丹麦经验
        三、印度经验
        四、总结与评析
    第二节 正确处理绩效与法治价值导向的关系
        一、充分认识绩效和法治作为国家发展导向的根本性地位
        二、因时因地制宜协调绩效和法治内含价值原则的冲突关系
        三、基于中国绩效现实与转型需要力求法治型绩效的价值平衡
    第三节 不断完善法治规范和引领国家治理绩效的组织机制
        一、健全与市场经济相适应并能推动国家治理绩效转型的法律体系
        二、建立法治规范、引领和服务国家治理绩效发展的制度与组织
        三、培育法治型国家治理绩效的经济法治意识与社会法治文化
    第四节 加快推进国家治理绩效基础性领域的法治化建设
        一、产业发展领域
        二、政府治理领域
        三、公共服务领域
        四、民生保障领域
    第五节 以法治方式夯实国家治理绩效动因扩展其合法性根基
        一、整合多元社会利益格局打造依法治国实践秩序
        二、协调不同主体绩效行为固化国家治理绩效合力
        三、基于法治逻辑实现国家治理合法性的持续扩张
    本章小结
结论与展望
参考文献
附录：Ordered Logistic模型数学原理和有关技术推导
攻读博士学位期间取得的研究成果
致谢
答辩委员会对论文的评定意见



本文编号：3840278