系统论思维路径：对公司经营管理者的监督机制分析

发布时间：2022-02-26 01:12

　　随着所有权与经营权分离理论的提出,世界范围内的“经理革命”帷幕被拉开。现代公司的经营管理权逐渐从所有者手中转移至经营管理者手中。经营管理者为从事公司经营与管理的人。执行董事、经理等人员负责公司的业务执行,是最重要的经营管理者,在公司中承担着创造公司价值的核心作用,处于资源协调与配置的关键地位。经营管理者在公司治理中拥有越来越大的权利,然而随着社会及公司分工的不断细化,在我国市场化程度尚不高的转轨时期,经营管理权不断集中与扩张的过程中,所有者的决策权被架空,存在着经营管理者的产生缺乏市场化、投资决策盲目、薪酬考核失真、在职消费严重、贪腐案件频发等问题,公司权力配置演变存在强烈的内在紧张,经营管理者权力滥用、监督机制失灵日益成为公司治理的一个顽疾。因此,亟需加强对公司经营管理者的监督。构建一个有效的监督机制无疑是解决公司治理低效、经营管理者权力滥用等问题的关键所在。对经营管理者的监督问题,我国存在诸多现实困境,我国的独立董事与监事会双重监督模式与制度移植的初衷产生了巨大偏差,内外部监督机制失效。究其原因,既有我国对经营管理者的概念、范围、职权、责任的立法缺陷原因,又有行政监督的干预思维、机... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：242 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、选题背景及研究意义
    二、文献综述
    三、论文思路及研究方法
    四、主要创新与不足
第一章 对公司经营管理者监督系统论研究的必要性
    引言
    第一节 对公司经营管理者监督的现实问题
        一、公司经营管理者的治理现状
        二、我国公司监督机制的问题
    第二节 监督问题的原因分析
        一、经营管理者概念及范围不明确
        二、经营管理者职权规定缺乏限制
        三、经营管理者责任机制不完善
    第三节 监督问题传统研究路径的困境
        一、传统公司治理理论缺陷
        二、传统实践监管思维障碍
    第四节 监督问题研究的新路径：系统论
        一、系统论的特征与属性：由一则寓言引发
        二、系统论的演变与基本范畴
        三、法学研究方法的新趋势：系统论
第二章 对公司经营管理者监督的系统层次性
    引言
    第一节 监督系统层次性之原理及体现
        一、监督系统的功能的层次性：系统的竞争与协同关系
        二、监督系统的结构的层次性：公司结构的等级秩序
    第二节 监督系统层次性之具体应用：以企业集团中的监督为例
        一、企业集团的结构等级秩序之体现
        二、企业集团监督的层次性问题：次优化与中央控制
        三、企业集团监督的立法现状及理论评析
    第三节 监督系统层次性之问题应对
        一、在竞争与协同中实现系统功能互补
        二、促进外部系统对监督系统的功能保障
        三、构建企业集团的层次性监督系统
        四、加强立法对公司主体的层次性规定
        五、完善“揭开公司面纱”的立法规定及司法适用
第三章 对公司经营管理者监督的系统适应力
    引言
    第一节 监督系统适应力之原理及体现
        一、监督系统适应力原理：系统复杂性之要求
        二、监督系统适应力之体现
    第二节 监督系统适应力之类型化分析
        一、一般公司类型的监督系统的适应力分析
        二、不同性质公司的监督模式的适应力分析
    第三节 监督系统适应力之培育对策
        一、关注监督系统移植中的本土差异
        二、培育市场化改革的系统外部环境
        三、促进公司立法规范的价值转变
        四、重视公司监督系统的类型化构建
第四章 对公司经营管理者监督的系统自组织
    引言
    第一节 监督系统的自组织耗散结构
        一、系统自组织耗散结构理论基本原理
        二、耗散结构中的“熵”与公司监督效果
    第二节 监督系统的自组织耗散结构之形成
        一、监督系统的开放性：公司外在环境的开放性
        二、监督系统的远离平衡性：公司治理要素摩擦及缓和
        三、监督系统的非线性作用性：系统内外关系的复杂性
        四、监督系统的随机涨落性：系统的动态变化
    第三节 监督系统自组织之构成对策
        一、在全球视野中构建开放的监督系统
        二、在结构改革中应对监督系统的非线性复杂性
        三、以产权多元化构建有活力的监督系统
        四、在发展中尊重监督系统的演化规律
第五章 对公司经营管理者监督的系统静态结构
    引言
    第一节 监督系统之目标
        一、系统的总目标：增强公司竞争力
        二、系统的直接目标：建立有效的制约机制
    第二节 监督系统之要素
        一、监督系统要素之一：监督主体
        二、监督系统要素之二：监督客体
        三、监督系统要素之三：监督内容
    第三节 监督系统之连接
        一、监督系统的连接方式：职权与责任
        二、监督系统的连接特性：多元性与复杂性
    第四节 监督系统静态结构之完善
        一、增强监督系统目标的层次性
        二、明确不同监督主体的针对性
        三、增加对经营管理者职权限制
        四、完善经营管理者的法律责任
第六章 对公司经营管理者监督的系统动态运行
    引言
    第一节 监督系统之增强回路
        一、系统的增强回路之原理及体现
        二、监督系统增强回路之具体应用：董事会结构
        三、监督系统增强回路之构建
    第二节 监督系统之调节回路
        一、系统的调节回路之原理及体现
        二、监督系统调节回路之具体应用：董事会议事机制
        三、监督系统调节回路之构建
    第三节 监督系统多个回路之连接
        一、系统多个回路连接之原理及体现
        二、多个增强回路的连接：双重监督模式与信息披露的共同监督
        三、增强回路与调节回路的连接：我国双重监督模式失效的系统论破解
结语：多元时代下走向系统科学的公司法
参考文献
附录：对公司经营管理者监督评价指标问卷调查表
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]公司组织形态重构与公司法结构性改革[J]. 李建伟.  财经法学. 2015(05)
[2]自组织战略协同:概念、特点与管理过程[J]. 吴华明.  系统科学学报. 2015(02)
[3]国企改革的逻辑与进路——基于经济法的宏观思考[J]. 董学智.  云南大学学报(法学版). 2015(03)
[4]公司类型:规范区分与司法适用[J]. 王延川.  当代法学. 2015(03)
[5]什么是法教义学:一个法哲学追问[J]. 凌斌.  中外法学. 2015(01)
[6]后马克思主义“偶然性”概念再反思——基于耗散理论的视角[J]. 高远.  福建论坛(人文社会科学版). 2014(10)
[7]双重偶联性问题与法律系统的生成 卢曼法社会学的问题结构及其启示[J]. 泮伟江.  中外法学. 2014(02)
[8]我国公司类型改革探讨——以非公众股份有限公司为视角[J]. 刘迎霜.  广东社会科学. 2014(01)
[9]论公司类型与公司治理模式的选择——以中国民营企业发展为视角[J]. 梁小惠.  河北学刊. 2013(06)
[10]基于自组织理论的区域创新系统演化路径分析——以浙江省为例[J]. 王景荣,徐荣荣.  科技进步与对策. 2013(09)

博士论文
[1]董事忠实义务研究[D]. 王凤恺.吉林大学 2014
[2]公司控制权法律规制研究[D]. 王泽禹.吉林大学 2012
[3]公司本质论[D]. 庞春祥.吉林大学 2012
[4]我国城市公用事业市场化改革的经济法规制研究[D]. 滕燕.西南政法大学 2012
[5]国有控股、高管权力与薪酬激励[D]. 熊风华.西南大学 2011
[6]论董事责任保险制度在中国的法律困境及其解决[D]. 王立东.吉林大学 2010
[7]美国公司法上的董事注意义务研究[D]. 李兆玉.西南政法大学 2010
[8]国有上市公司重组中的利益冲突与重组绩效[D]. 丁业震.南开大学 2010
[9]董事注意义务研究[D]. 李强.武汉大学 2009
[10]制度环境约束下的国有企业治理机制选择研究[D]. 李向荣.浙江工商大学 2009

硕士论文
[1]从系统科学的角度看经济法的产生和发展[D]. 谢颖.中国政法大学 2004



本文编号：3644028