融资融券交易担保制度研究

发布时间：2017-08-02 04:23

  本文关键词：融资融券交易担保制度研究

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【摘要】：融资融券制度在我国是个舶来品,疏于理论论证便在全社会的一片呼声中得以问世。经过十几年的实践,我国融资融券业务的开展虽然经历了一波三折却也在不断发展,融资融券制度也在不断完善。融资融券担保作为融资融券的基础性问题,也引起证券监管部门的高度重视,相关部门也设计了一整套制度用来保障证券公司的债权。融资融券在本质上是一种民商事活动,证券公司和投资者在平等的基础上进行交易,反映了诸多民事法律关系。遗憾的是,当前我国对融资融券的研究和认识大多还局限在国家规制和经济金融领域,在民商事领域鲜有涉及。因此,本文试图在民商事法律框架之下对融资融券交易担保制度做一个相对系统的梳理,同时对融资融券交易担保制度的性质之争进行评析,试图理清我国比较混乱的融资融券担保制度。这一工作在理论上,可以为我国完善融资融券担保制度提供支持；在实践中,对明确融资融券交易所涉及的各方主体的权利义务、指导融资融券业务的顺利运行,无疑是具有意义的。 本文除引言和结语外,主要分为五个部分： 第一部分是融资融券交易及其担保制度概述,主要介绍了融资融券的概念、制度价值和潜在风险,同时也引出融资融券担保的概念,并分析了融资融券担保的制度价值,为笔者后面展开深入论述做好铺垫。 第二部分是融资融券交易担保制度的民商事法律调整框架,主要分析了融资融券担保的合同法调整框架、信托法调整框架和担保法调整框架,同时还对我国现行的融资融券担保制度展开论述。 第三部分是融资融券交易担保制度的域外实证考察,在此部分中,笔者对融资融券制度比较成熟的美国、日本和我国台湾地区就融资融券担保制度展开法律分析,并概括总结了域外融资融券担保制度基本经验以供我国参考。 第四部分是我国现行融资融券交易担保制度评析,笔者首先论证了我国融资融券担保的性质是让与担保。然后在充分肯定我国融资融券担保制度设计的同时,也从担保制度在实践中的问题、制度上的缺陷和信托机制对担保关系的冲击等层面进行了剖析,发现我国的融资融券担保制度存在一些问题。 第五部分是对我国融资融券交易担保制度的完善建议,在此部分中,笔者主要就让与担保缺位问题、融资融券担保与信托机制的协调问题、融资融券债权担保实现方式问题和融资融券保证金制度的完善提出了自己的思路,以求更好地完善融资融券担保制度。
【关键词】：融资融券 融资融券担保 民商事法律调整 保证金
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.28;D923
【目录】：

• 内容摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-10
• 一、融资融券交易及其担保制度概述10-15
• (一) 融资融券交易概述10-12
• (二) 融资融券交易担保制度概述12-15
• 二、融资融券交易担保制度的民商事法律调整框架15-22
• (一) 融资融券担保的合同法调整框架16-18
• (二) 融资融券担保的信托法调整框架18-19
• (三) 融资融券担保的担保法调整框架19
• (四) 我国现行的融资融券担保制度框架19-22
• 三、融资融券交易担保制度的域外实证考察22-28
• (一) 美国融资融券担保制度的法律分析22-25
• (二) 日本融资融券担保制度的法律分析25-26
• (三) 我国台湾地区融资融券担保制度的法律分析26-27
• (四) 对域外融资融券担保制度基本经验的分析27-28
• 四、我国现行融资融券交易担保制度评析28-39
• (一) 融资融券担保的性质之争28-33
• (二) 融资融券担保在制度上的缺陷33-35
• (三) 融资融券担保在实践中的问题35-38
• (四) 融资融券信托机制对担保关系的冲击38-39
• 五、对我国融资融券交易担保制度的完善建议39-45
• (一) 对让与担保缺位问题的思路39-40
• (二) 融资融券担保与信托机制的协调思路40-41
• (三) 对融资融券担保实现方式的建议41-43
• (四) 对融资融券保证金制度的完善建议43-45
• 结语45-46
• 参考文献46-47

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：607646