基于科技金融背景下的我国技术创新对工业生产率的影响研究

发布时间：2017-07-18 23:01

  本文关键词：基于科技金融背景下的我国技术创新对工业生产率的影响研究

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【摘要】：近年来,我国工业产能过剩,需求疲软,利润下滑,在经济结构调整转型升级的关键时期,工业企业亟需由以要素投入为主的粗犷式发展转为依靠全要素生产率(TFP)提高及科技进步推动的新型工业化生产方式。科技与工业息息相关,技术革新才是工业持久发展的不竭动力,我国处于技术革新的追赶着及模仿者,依靠外国技术外溢远远不够,我国必须在发展中加快自主创新的步伐。金融是经济发展的核心,随着科技金融概念的提出,科技与金融结合已成为必然趋势,以金融促进科技,以科技带动金融,在两者的协同下促进我国工业持久发展。本文在梳理国内外文献的基础上提出了本文的5个理论假说。围绕上述假说本文首先测算我国工业TFP指数,并对其分解,同时基于超效率模型将TFP指数换算为TFP水平值指标。接着分析我国工业及地区RD投入强度趋势,利用PCA度量了我国各地区发展环境指标,采用SBM超效率模型测算我国工业及地区RD投入产出效率,并且用FGL要素拥挤模型衡量我国工业资源配置效率,之后将各变量与工业TFP水平值进行EGLS面板模型回归,结果显示我国工业RD效率显著促进工业TFP的提升,而地区RD效率对其作用不明显,且利用分位数回归实证分析处于不同TFP水平值下的各解释变量对TFP的影响大小及方向,结果表明我国地区发展环境、工业RD效率在任何分位数水平下均呈现显著的正向影响。接着理论描述我国科技金融发展现状及存在不足,并利用CTT要素拥挤模型测量我国科技金融资源微观配置效率状况及改进途径,我国东部地区的工业及地区科技金融资源配置效率最高；接着各科技金融变量分别与工业及地区RD效率进行面板数据EGLS回归,结果显示我国金融机构科技贷款、科技风险投资对工业及地区RD没有显著的正向作用或者作用为负,而政府资金、企业自有资金、科技资本市场对我国工业科技创新有很大的提升作用。从科技金融系统整体而言,运用熵值赋权法测度的我国科技金融系统与科技创新能力之间存在低度的耦合和协调关系,地区值略大于工业主体值,且近年来耦合值处于上升阶段。最后本文利用交叉项回归模型验证了工业及地区科技金融通过科技创新对工业TFP不同的影响方向及路径。
【关键词】：工业TFP R&D投入强度 R&D效率 科技金融
【学位授予单位】：南京理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F424;F273.1;F832
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-11
• 1 引言11-16
• 1.1 选题意义及目标11-12
• 1.1.1 选题背景和意义11-12
• 1.1.2 研究目标12
• 1.2 研究内容12-13
• 1.2.1 主要研究内容及假说12-13
• 1.2.2 文章技术路线13
• 1.3 研究方法及数据13-14
• 1.3.1 研究方法13-14
• 1.3.2 数据说明14
• 1.4 研究理论与优缺点14-16
• 1.4.1 研究理论14-15
• 1.4.2 新颖和不足15-16
• 2 文献回顾及本文假说16-23
• 2.1 相关概念介绍16-17
• 2.2 关于工业全要素生产率研究综述17-18
• 2.2.1 中国工业全要素生产率的趋势结构研究综述17
• 2.2.2 工业全要素生产率的相关影响因素研究综述17-18
• 2.3 技术创新与工业、经济发展的关系研究综述18-19
• 2.3.1 技术创新与经济发展18
• 2.3.2 技术创新与工业TFP18-19
• 2.4 科技金融与技术进步19-20
• 2.4.1 科技金融现状相关文献回顾19
• 2.4.2 科技金融与科技创新19-20
• 2.5 要素拥挤文献综述20-21
• 2.5.1 国内外学者的理论研究20-21
• 2.5.2 国内外学者的实证研究21
• 2.6 文献评述及本文假说21-23
• 3 我国工业全要素生产率的测度23-28
• 3.1 我国工业TFP指数的测算及分解23-25
• 3.1.1 TFP指数及分解理论介绍23
• 3.1.2 工业TFP指数及分解的时空分析23-25
• 3.2 工业TFP水平值的度量25-27
• 3.2.1 SBM超效率模型理论介绍25-26
• 3.2.2 2000各地区工业投入产出超效率26
• 3.2.3 工业TFP水平值的测量及分析26-27
• 3.3 本章小结27-28
• 4 我国工业及地区R&D与TFP的关系分析28-43
• 4.1 我国R&D投入强度描述性分析28-29
• 4.1.1 R&D投入强度国内外比较28
• 4.1.2 我国工业及地区R&D投入强度分析28-29
• 4.2 相关控制变量的说明29-32
• 4.2.1 主成分分析的理论介绍及变量29-30
• 4.2.2 FGL要素拥挤理论及工业资源配置效率30-32
• 4.3 工业及地区R&D投入强度与工业TFP的实证分析32-33
• 4.3.1 平稳性检验32
• 4.3.2 工业及地区R&D投入强度与工业TFP32-33
• 4.4 工业及地区R&D投入产出效率33-36
• 4.4.1 工业R&D投入产出初始效率及最终效率33-34
• 4.4.2 地区R&D投入产出三阶段效率34-36
• 4.4.3 工业和地区R&D效率总结36
• 4.5 工业及地区R&D效率与工业TFP的面板实证分析36-38
• 4.6 分位数回归理论及实证38-41
• 4.6.1 分位数回归理论38-39
• 4.6.2 分位数回归实证分析39-41
• 4.7 本章小结41-43
• 5 科技金融与技术创新关系分析及稳健性检验43-61
• 5.1 我国科技金融发展现状43-45
• 5.1.1 科技金融发展模式43
• 5.1.2 我国科技金融发展现状43-44
• 5.1.3 以上海为例的科技金融发展示范44-45
• 5.2 科技金融资源配置效率45-49
• 5.2.1 CTT要素拥挤理论45-47
• 5.2.2 科技金融资源配置效率47
• 5.2.3 科技金融资源改进途径47-49
• 5.2.4 科技金融资源配置效率与R&D效率的相关性分析49
• 5.3 科技金融相关变量描述性统计分析49-50
• 5.3.1 平稳性检验49-50
• 5.3.2 描述性统计50
• 5.4 科技金融与R&D效率的实证分析50-52
• 5.4.1 工业科技金融与工业R&D效率51
• 5.4.2 地区科技金融与地区R&D效率51-52
• 5.5 包含科技风险投资的科技金融与R&D效率52-54
• 5.5.1 数据整理及平稳性检验52-53
• 5.5.2 工业科技金融与工业R&D效率53
• 5.5.3 地区科技金融与地区R&D效率53-54
• 5.6 科技金融系统与R&D效率的耦合度及协调度分析54-58
• 5.6.1 科技金融系统的熵值赋权法55
• 5.6.2 耦合度及协调度理论介绍55-56
• 5.6.3 科技金融系统与R&D效率的耦合度及协调度实证分析56-58
• 5.7 科技金融、R&D效率及工业TFP关系的稳健性检验58-59
• 5.8 本章小结59-61
• 6 结论及政策61-64
• 6.1 本文研究结论61-62
• 6.2 经济政策含义62-63
• 6.3 研究展望63-64
• 致谢64-65
• 参考文献65-68

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本文编号：560120