地方政府融资平台风险及控制机制研究

发布时间：2017-04-11 07:02

  本文关键词：地方政府融资平台风险及控制机制研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：地方政府融资平台是在我国经济发展进程中形成的一种特殊的投融资机制,它的出现和发展与我国的分税制改革、地方政府预算约束以及城镇化进程密切相关。可以说,地方政府融资平台为地方政府发挥事权加强基础设施建设及推进城市化进程发挥了重要作用。但是,地方政府融资平台在发展过程中也存在很多风险因素,这些风险如果得不到及时有效的控制,很可能会传导至与融资平台联系密切的地方政府、商业银行等主体,甚至可能会引发系统性的财政金融风险。因此研究地方政府融资平台的风险及控制机制对于促进融资平台的健康发展具有重要的现实意义。目前,国内对于地方政府融资平台风险的理论分析集中于定性表述风险的类型和表象,缺乏对风险主体利益关联及风险扩散机制的深入研究。对融资平台的风险分析也大多关注其中的部分侧面,且主要是定性分析。本文详细地梳理了地方政府融资平台在投融资过程中蕴含的主要风险类型,注重对主要风险传导扩散机制的分析,并通过建立地方政府融资平台风险评估与预警机制来为规范融资平台运作、控制平台潜在风险提出了政策建议。文章在研究方法上注重定性分析和定量分析相结合,文献研究法、社会调查法及模型分析法的综合应用使得分析有更强的说服力。本文共分五章,按照风险识别、风险评估、风险管理的思路对地方政府融资平台的风险问题展开研究。第一章是绪论,从总体上阐述了本论文的选题背景、研究意义及文献综述,同时说明了该论文的创新之处。第二章介绍我国地方政府融资平台的基本理论,包括理论基础和平台发展概况。第三章从地方政府融资平台风险类型、风险影响因素、风险扩散机制等方面对融资平台的风险问题进行深入分析。第四章通过建立融资平台的风险评估与预警机制来量化平台的风险水平。第五章在以上分析的基础上从不同层面提出控制和管理平台公司风险的政策建议。本文通过研究认为,地方政府融资平台在投融资过程中蕴含着诸多潜在风险,这些风险的形成和发展受到宏观、中观及微观层面因素的影响。在这些因素的影响下,融资平台的风险很可能传导至与其运营关系密切的地方政府和商业银行,进而向金融体系乃至整个社会体系扩散。为了有效的评估风险,运用模糊综合评价法构建风险预警模型,将平台的风险水平量化。地方政府融资平台风险评估与预警机制的建立对于有效评估和控制风险具有重要意义。最后,文章认为要有效控制平台风险,应该多管齐下,从融资平台自身、商业银行以及地方政府的角度对融资平台整个投融资运作过程中存在的问题进行全面的完善和改进。
【关键词】：地方政府 融资平台 风险 风险管理
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F812.7
【目录】：

• 摘要10-12
• ABSTRACT12-14
• 第1章 绪论14-24
• 1.1 选题背景与研究意义14-15
• 1.1.1 选题背景14
• 1.1.2 研究意义14-15
• 1.2 研究综述15-21
• 1.2.1 国外研究现状15-16
• 1.2.2 国内研究现状16-21
• 1.2.3 国内外研究评价21
• 1.3 研究内容与技术路线21-22
• 1.4 研究方法22-23
• 1.5 研究创新与不足23-24
• 1.5.1 本文的创新点23
• 1.5.2 本文的不足23-24
• 第2章 地方政府融资平台风险的基本理论24-31
• 2.1 理论基础24-26
• 2.1.1 项目区分理论24
• 2.1.2 财政分权理论24-25
• 2.1.3 风险管理理论25-26
• 2.2 地方政府融资平台概况26-31
• 2.2.1 地方政府融资平台的内涵26
• 2.2.2 地方政府融资平台的类型26-27
• 2.2.3 地方政府融资平台的产生背景27-28
• 2.2.4 地方政府融资平台的发展阶段及现状28-31
• 第3章 地方政府融资平台的风险类型及影响因素31-40
• 3.1 地方政府融资平台蕴含的主要风险分析31-34
• 3.1.1 运营风险分析31-32
• 3.1.2 债务风险分析32-33
• 3.1.3 财政风险分析33-34
• 3.2 地方政府融资平台风险影响因素分析34-36
• 3.2.1 宏观影响因素分析34-35
• 3.2.2 中观影响因素分析35-36
• 3.2.3 微观影响因素分析36
• 3.3 地方政府融资平台的风险扩散机制36-39
• 3.3.1 融资平台风险向地方政府的传导37-38
• 3.3.2 融资平台风险向金融系统的传导38
• 3.3.3 融资平台风险向宏观经济运行及社会体系的传导38-39
• 3.4 本章小结39-40
• 第4章 地方政府融资平台的风险评估与预警机制40-55
• 4.1 地方政府融资平台风险预警体系的总体思路40-41
• 4.2 地方政府融资平台风险评价指标体系41-47
• 4.2.1 风险评价指标选取原则41-42
• 4.2.2 风险评价指标选择及体系构建42-47
• 4.3 地方政府融资平台风险预警模型的构建47-54
• 4.3.1 地方政府融资平台风险评价指标赋权47-52
• 4.3.2 运用模糊综合评价法构建风险预警模型52-54
• 4.4 本章小结54-55
• 第5章 地方政府融资平台的风险控制55-63
• 5.1 提升平台建设降低运营风险55-57
• 5.1.1 完善自身治理结构和内部控制55
• 5.1.2 建立更为科学的投融资决策机制55-56
• 5.1.3 推动地方政府融资平台融资行为市场化56-57
• 5.2 加强银行合作降低债务风险57-59
• 5.2.1 制定政府偿债能力分析模板57-58
• 5.2.2 严格执行融资平台贷款风险标准58-59
• 5.3 理顺地方政府管制降低财政风险59-62
• 5.3.1 理顺政府与平台公司关系59-60
• 5.3.2 拓宽地方政府融资渠道60-61
• 5.3.3 依托预警平台完善平台监管机制61
• 5.3.4 通过债务管理形成科学平台扶持方式61-62
• 5.4 本章小结62-63
• 参考文献63-66
• 致谢66-67
• 学位论文评阅及答辩情况表67

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前7条

1 刘立新;陈鹏科;;地方政府融资平台的贷款风险[J];银行家;2011年07期

2 王晓曦;;我国政府融资平台的制度缺陷和风险机理研究[J];财政研究;2010年06期

3 王朝阳;谢晨;何德旭;;规范地方政府融资平台的若干建议[J];中国发展观察;2010年09期

4 李东卫;;化解我国地方政府债务风险的几点思考[J];河北金融;2010年07期

5 巴曙松;;地方政府投融资平台的发展及其风险评估[J];西南金融;2009年09期

6 刘万钧;;防范地方政府融资平台风险的对策研究[J];天津经济;2010年05期

7 路军伟;林细细;;地方政府融资平台及其风险成因研究——基于财政机会主义的视角[J];浙江社会科学;2010年08期

中国重要报纸全文数据库 前1条

1 谭浩俊;[N];证券时报;2009年

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本文编号：298541