东北证券投资者适当性管理研究

发布时间：2021-08-04 09:29

　　中国内地资本市场是充满自身特色的散户型市场,中小投资者众多且高度分散是中国内地资本市场的主要特征。特殊的投资者结构,使广大中小投资者在证券市场中时刻面临着风险,其权益易受到包括内幕交易、市场操纵、金融欺诈等违法违规行为的侵害。作为投资者保护的核心工作之一,投资者适当性管理,是我国资本市场发展的必由之路。《证券期货投资者适当性管理办法》的发布,从多维度指标对了解投资者及投资者分类、了解产品及产品服务分级、充分揭示风险及风险匹配、加强内部管理等核心内容做出一系列制度安排,成为维护投资者合法权益的第一道防线,顺应了国际资本市场的普遍规则。东北证券作为东北地区唯一一家全牌照综合类的上市证券公司,无论是资产规模还是开展业务类型都有较强的代表性。在投资者适当性新规实施后,如何有效落实投资者适当性管理工作,不仅是东北证券经营层所考虑的问题,同时也是证券监管部门所重点关注的内容。本文深入学习国内外学者的著作、论文期刊以及投资者适当性管理相关理论,研究境外成熟市场的投资者适当性管理现状,对现有文献和理论基础进行了总结。同时对当前东北证券投资者适当性管理工作中存在的问题进行归纳,发现公司投资者适当性管理工... 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：47 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

东北证券股份有限公司组织架构

东北证券现有 25 个一级部门（包含证券自营和研究咨询 2 个分公司），3 家全资子公司和 2 家控股公司，参股银华基金管理股份有限公司。图2.2 东北证券营业网点分布图东北证券目前已在全国 24 个省、自治区、直辖市设立 132 家分支机构。其中吉林省内 8 家分公司，41 家营业部；吉林省外 31 家分公司，52 家营业部。全国战略布局合理，形成了一定的规模和品牌优势。2.2 东北证券投资者适当性管理现状东北证券经纪业务、代销金融产品业务、信用交易业务、衍生品经纪业务、固定收益业务、投行业务、证券资产管理业务、场外业务等主要业务均纳入东

图 2.5 投资者适当性管理系统在营业部端（包括经纪业务分公司及营业部）配备专用电脑、高拍仪（集摄像头、麦克风、二代身份证阅读器）、密码键盘等双录设备对投资者进行风告知和警示工作进行录音录像。.3 东北证券投资者适当性管理存在的问题东北证券建立了以业务为导向的投资者适当性管理模式，覆盖了投资者分、产品或服务的分类、适当性匹配和双录等环节，并通过一定的信息系统予保障，投资者适当性管理工作取得了一定的成效。然而东北证券的投资者适性管理工作尚处于过渡阶段，虽然能达到《办法》和《指引》规定的基本要，但是在实践中仍然存在着一些问题和不足。.3.1 东北证券投资者适当性管理制度流程不完善

【参考文献】：
期刊论文
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本文编号：3321453