证券交易所自律管理的程序性规制

发布时间：2021-11-17 00:49

　　自美国首开法律规制证券交易所自律管理的先例以来,如何规制证券交易所自律管理就成为理论上亟需解释和实务上亟待解决的重大课题。我国在发展证券市场的过程中亦面临法律如何规制证券交易所自律管理的重大理论课题和实践课题。理论仍在争论,实务仍在摸索,本文则力图建立一种理论框架,澄清法律规制证券交易所自律管理的理论基础,并建言一种规制模式,为我国证券交易所自律管理的法律规制提供一种替代性制度选择。证券交易所自律管理表现为对会员、上市公司、投资者的证券上市和交易行为进行管理。由于证券交易所自律管理的形成基础是会员、上市公司、投资者等证券市场参与者的契约,因此,自律就是契约当事人自治,管理就是当事人之间契约关系的调整,证券交易所自律管理就是在契约当事人的合意之下,由证券交易所制定自律规则、执行自律规则、裁决证券纠纷以平衡当事人之间的利益冲突并分配当事人之间的交换剩余。证券交易所自律管理由于是契约当事人的自治,其在一定程度上能平衡当事人之间的利益冲突,但由于自身就面临利益冲突,证券交易所自律管理并不是总能公平地分配当事人之间的交换剩余。证券交易所自律管理下的契约关系存在契约当事人利益失衡,为此,法律应当规... 

【文章来源】：中国政法大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：164 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
导论
    一、选题的背景和意义
    二、研究现状综述
    三、研究思路和研究方法
    四、主要内容和结构
    五、创新与不足
第一章 证券交易所自律管理程序性规制的法理基础
    第一节 证券交易所自律管理的定义
        一、证券交易所自律管理的已有定义
        二、证券交易所自律管理的再定义
    第二节 证券交易所自律管理的内涵
        一、证券交易所自律管理的形成基础：契约
        二、证券交易所自律管理的实质：利益平衡
        三、证券交易所自律管理的公平问题：利益冲突
    第三节 证券交易所自律管理的正当性
        一、证券市场上契约关系的特点
        二、证券市场上投资者的弱势地位
        三、证券交易所自律管理的正当性
    第四节 证券交易所自律管理法律规制的正当性
        一、证券交易所自律管理的缺陷
        二、法律规制证券交易所自律管理的正当性
    第五节 证券交易所自律管理的程序性规制
        一、契约的实体公平与程序公平
        二、契约法的程序化
        三、证券交易所自律管理的程序性规制
第二章 证券交易所组织形式的程序性规制
    第一节 证券交易所的法律性质与自律管理
        一、证券交易所的公私性质
        二、证券交易所的公私属性与自律管理的关系
    第二节 国有制证券交易所的自律管理
        一、我国证券交易所的法律地位
        二、证券交易所的国有制对自律管理的影响
        三、国有制证券交易所自律管理的改革
    第三节 证券交易所的会员制与公司制对自律管理的影响
        一、会员制与公司制对证券交易所自律管理影响的争论
        二、证券交易所的会员制对自律管理影响的评述
        三、证券交易所的公司制对自律管理影响的评述
    第四节 证券交易所组织形式的程序性规制
        一、有效的内在控制结构
        二、美国经验的启示
第三章 证券交易所自律管理权的程序性规制
    第一节 证券交易所自律管理权的法律性质
        一、问题的提出
        二、学界关于证券交易所自律管理权法律性质的争论
        三、证券交易所自律管理权法律属性争论的评述
        四、证券交易所自律管理权的法律属性与程序性规制
    第二节 证券交易所规则制定权的程序性规制
        一、证券交易所规则制定权概述
        二、证券交易所规则制定程序的法律规制
    第三节 证券交易所规则执行权的程序性规制
        一、入会核准权与上市核准权
        二、监督检查权
        三、纪律处分权
    第四节 证券交易所纠纷解决权的程序性规制
        一、证券交易所纠纷解决权概述
        二、证券交易所的纠纷调解权
        三、证券交易所的纠纷仲裁权
第四章 证券交易所自律管理的司法程序规制
    第一节 证券交易所制定自律规则的司法审查
        一、证券交易所制定自律规则的程序审查
        二、证券交易所制定自律规则的实体审查
        三、上海证券交易所权证纠纷案件司法审查的评述
    第二节 证券交易所执行自律规则的司法审查
        一、证券交易所拒绝上市申请及入会申请的司法审查
        二、证券交易所纪律处分的司法审查
        三、投资者诉讼
    第三节 证券交易所调解和仲裁的司法审查
        一、证券交易所调解的司法审查
        二、证券交易所仲裁的司法审查
结论
    一、以契约看待自律
    二、以程序看待自律
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
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[2]临渊羡鱼 莫如退而结网——关于我国证券交易所组织形式改革的一点反思[J]. 冯果,田春雷.  法学评论. 2009(05)
[3]行业协会限制竞争行为的责任制度研究[J]. 鲁篱.  中国法学. 2009(02)
[4]社团成员的权利与社团的权利和权力[J]. 马岭.  北方法学. 2009(02)
[5]我国证券交易所法律性质之重塑——兼论证券交易所互助化与非互助化的取舍[J]. 郑彧.  法商研究. 2008(06)
[6]独立董事在中国:假设和现实[J]. 方流芳.  政法论坛. 2008(05)
[7]运用法经济学方法研究经济法面临的困境及其克服[J]. 刘少军.  郑州大学学报(哲学社会科学版). 2008(04)
[8]我国《反垄断法》的特色制度、亮点制度及重大不足[J]. 时建中.  法学家. 2008(01)
[9]证券交易所的法律地位——反思“与国际惯例接轨”[J]. 方流芳.  政法论坛. 2007(01)
[10]证券交易所自律监管的全球考察：困境与出路[J]. 谢增毅.  商事法论集. 2006(02)



本文编号：3499897