NCF期货公司风险管理优化研究

发布时间：2021-05-17 19:14

　　在近30年的中国,由于期货市场从发展至今发生了层出不穷的风险事件,民众对期货等金融衍生品的存在很多认知的局限,所以期货市场相对于股票等金融标的,仍然属于金融体系中的一个小众的市场。国家对期货市场的管控日益严格,在近几年的金融市场发展历程中国家对期货市场的风险管理日见成效,期货市场的恶性风险得到了很大程度的遏制。而从微观角度说,作为期货市场参与者的期货公司,其自身的风险管理也是尤为重要的。本文以国内中型期货公司NCF期货公司为研究对象,以期货公司自身的角度出发来探讨期货公司的风险管理模式问题,诊断公司风险管理模式的弊病,实现期货公司的风险管理的优化。本文撰写前对风险管理的理论体系进行有效的梳理与总结,结合NCF期货公司本身的实际情况,整理思路,作出主要的研究路径的选择。本文首先对NCF期货公司的内部构架进行一个初步的解读,了解公司内部的人员结构以及分工情况,做好公司内部研究的基础工作。其次,了解NCF期货公司内部的业务状况,期货公司的业务发展是其风险来源的重要因素,对于业务的研究不可或缺。然后本文对NCF期货公司外部面临的风险进行解析,每个期货公司的发展绝对不可能脱离开外部风险的威胁,本... 

【文章来源】：江西师范大学江西省

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
英文摘要
第1章 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究意义
    1.3 研究内容及思路
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究内容
第2章 文献综述
    2.1 期货公司风险来源的相关研究
    2.2 期货公司风险防范与风险管理的相关研究
    2.3 相关研究带来的启示
第3章 NCF期货公司概况及面临的风险
    3.1 NCF期货公司概况介绍
    3.2 NCF期货公司主营业务情况
    3.3 NCF期货公司组织架构情况
    3.4 NCF期货公司面临的风险类型
        3.4.1 NCF期货公司面临的内部风险
        3.4.2 NCF期货公司面临的外部风险
第4章 NCF期货公司风险管理的分析与诊断
    4.1 期货公司风险管理分析
        4.1.1 国内外期货公司风险案例分析
        4.1.2 案例带给NCF期货公司风险管理的启示
    4.2 NCF期货公司风险管理存在的问题
        4.2.1 公司风险管理组织架构不合理
        4.2.2 公司风险度量与监控技术较为落后
        4.2.3 公司风险管理流程不完善
        4.2.4 公司业务分支机构的自主风险管理能力不足
        4.2.5 公司投研能力不足
        4.2.6 公司缺乏完善的法律法规培训机制
第5章 NCF期货公司风险防范及风险管理的优化
    5.1 NCF期货公司风险防范
        5.1.1 NCF期货公司事前风险防范
        5.1.2 NCF期货公司事中风险防范
        5.1.3 NCF期货公司事后风险防范
    5.2 NCF期货公司风险管理的优化
        5.2.1 优化公司风险管理组织架构
        5.2.2 提高公司的风险度量与监控技术
        5.2.3 完善公司风险管理流程
        5.2.4 提高业务分支机构的自主风险管理能力
        5.2.5 提高公司的投研能力
        5.2.6 完善公司法律法规培训机制
第6章 结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]期货内幕交易与泄露期货内幕信息行为比较研究[J]. 刘军岭.  上海金融. 2017(01)
[2]期货市场中央对手方法律基础及风险分析[J]. 占菲菲.  吉林金融研究. 2016(12)
[3]关于期货公司风险管理探析[J]. 陈跃明.  经营管理者. 2015(07)
[4]基于监管角度探析我国期货公司监管措施及思考[J]. 章程.  商. 2015(01)
[5]我国期货公司发展现状、存在的问题及改进对策[J]. 刘博.  经济视角(上旬刊). 2014(03)
[6]次贷危机对跨国资产投资组合VaR的影响研究[J]. 于文华,魏宇,黄寰.  国际金融研究. 2013(07)
[7]新论期货法律关系及构成[J]. 罗维鹏.  沈阳大学学报(社会科学版). 2013(03)
[8]期货经纪公司的风险防范[J]. 李爱萍.  产业与科技论坛. 2013(09)
[9]期货经纪公司资金风险探析[J]. 段一珂.  河南农业. 2013(08)
[10]我国期货公司风险管理问题浅析[J]. 黄小龙,田政.  价格理论与实践. 2010(07)



本文编号：3192296