国家安全视角下的中俄能源合作战略研究

发布时间：2017-08-31 11:30

  本文关键词：国家安全视角下的中俄能源合作战略研究

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【摘要】：国家安全关系到国家的生存,在国家利益中居于核心地位。国家安全目标由不同领域的安全目标构成。2014年4月中国国家主席习近平阐述了中国新的总体国家安全观,并系统地提出了国家安全体系由政治安全、国土安全、军事安全、经济安全、社会安全、资源安全、文化安全、科技安全、信息安全、生态安全、核安全11个安全领域组成。有学者对这些安全领域进行了划分,前六个领域是在国家最初形成时就存在的 原生安全‖,是国家安全的基础,其他领域是随着历史和社会的发展形成的 派生安全‖。能源作为国家的战略资源,不但其本身的安全就是国家安全的重要构成,同时也是 原生安全‖领域中的关键要素,也影响着其他安全领域安全目标的实现。为保障能源安全而引发对能源控制权的争夺是引发近现代战争的主要原因。但在目前全球和平与发展的背景下,能源合作成为解决能源安全问题的重要途径,各国都在寻求多元化的能源合作以解决能源安全问题。而国家间的能源合作受到经济、政治、文化、国际关系等各种因素的影响。各种国际和国内因素的影响交织在一起,使能源合作呈现复杂性。国家间的能源合作已经成为国家战略的的重要组成。俄罗斯和中国分别是世界上具有重要地位的能源生产国和消费国,各自面临严峻的能源安全问题。俄罗斯的经济高度依赖能源的出口,中国国内油气资源远不能满足中国经济发展所需。中俄两国的能源供需具有互补性,且国土地理相邻,而中俄两国又是世界政治多极化发展的重要力量。无论是政治上和经济上,中俄的能源合作都具备共同利益的基础。但现实却是中俄两国的能源合作的推进异常艰难,天然气领域合作的谈判甚至持续了二十年之久。当前的国际环境为中俄能源合作提供了最有利时机。两国政府在各自的国家安全目标下,通过中俄能源合作实现各自的战略目标。中央政府需要运用战略管理思维,通过制定和实施中俄能源合作战略来实现两国各自的合作利益。而复杂多变的国际环境,以及能源合作复合主体目标的多元性,对中央政府的战略管理能力提出了挑战。因此,基于中俄能源合作机理的分析,并运用政府战略管理的思维和方法,来探讨中央政府在国家安全的目标下,如何通过能源合作战略来实现国家的战略目标具有理论和实践价值。本研究的研究目标是在中俄能源合作历史研究的基础上,对中俄能源合作的机理进行理论架构和分析;并构建了中俄能源合作环境分析框架,最后基于环境分析来探讨中俄能源合作战略。论文共分为八章,除了第一章绪论和第八章研究结论及展望外,论文的主体为第二到第七章。第二章为文献述评,围绕国家能源合作理论与对策的研究,以及中俄能源合作战略研究的相关文献进行梳理和评述。第三章对中俄能源合作历史进行梳理。应用内容分析法,通过对1992至2014年中俄签订的首脑级的能源战略合作协议文本的内容分析,揭示了中俄能源合作的规律和特点。本研究结合历史分析认为,决定中俄能源合作的关键要素是合作所获得的经济利益与国家安全利益,这两个要素的综合作用影响了中俄能源合作的进程。第四章运用张力理论构建中俄能源合作环境影响因素分析框架。本文以战略管理理论为基础,借鉴了公共战略学环境分析中的张力理论,初步构建了中俄能源合作环境的张力分析框架。通过该环境分析框架,识别并分析影响能源合作的环境因素,以及这些因素对能源合作产生影响的机理。这一分析框架完善了国家战略环境的swoc分析方法,为探讨中俄能源合作战略的制定提供更实用的环境分析工具。第五章架构中俄能源平衡合作战略博弈模型。对中俄能源合作战略的探讨,必须先弄清中俄能源合作产生的条件,以及这些条件如何影响中俄能源合作实现。本文采用演化博弈的方法,建立了中俄能源平衡合作战略博弈模型。在中俄能源合作历史的分析中,已经识别了经济利益与安全利益是决定中俄能源合作的关键要素。能源平衡合作战略博弈模中,刻画了经济利益和安全利益的共同作用下,能源合作行动是如何演化的。通过演化分析得出各要素对两国能源合作意愿的影响机制,并阐释两国经济收益与安全收益的综合作用如何影响能源合作实现。第六章是中俄能源合作战略模式的分类及选择模型。双方国家会根据合作中预期的经济和安全利益进行权衡,形成各自的合作意愿。双方合作意愿的相互作用会形成合作情境。本文采用类型学的分类方法,将不同情境下的能源合作战略模式分为八类,不同类型下的战略模式包括着相应的战略目标和战略对策,体现了不同的战略思维。在情境变化的情况下,战略模式会跟随战略决策情境而变化。本文进一步对战略模式选择的路径进行了论述。路径演化的结论与博弈演化模型中博弈演化的路径一致。因此,博弈演化模型印证战略模式选择路径的合理性,同时战略选择路径解释了演化博弈模型的演化路径的现实含义。第七章是以中俄油气合作战略为例进行的案例研究。首先综合应用第五章能源合作条件以及第六章战略模式的选择模型的研究来阐释中俄油气合作意愿和合作战略模式的变迁历史,其次应用第四章的能源合作环境张力分析框架来对2013年以来中俄油气合作所面临的国际环境进行分析,形成中俄油气合作的swoc分析结论,最后根据swoc分析的结果提出未来中俄油气合作战略。本研究的创新点主要体现在研究选题的前沿性、分析方法的创新、理论分析框架的创新以及一些观点的创新上。首先,选题的前沿性。本选题研究的最终目的是探讨在国家安全目标下,中央政府在推进国家间能源合作时应当如何选择合作的战略。政府战略管理在国内甚至于在国外都是一门新兴的学科,应用政府战略管理的理论和方法对国际能源合作战略的研究更为稀少。目前,国家对发展战略的制定及实施能力成为了中央政府的一项重要能力。具备较强战略管理能力的中央政府对国家的长期发展进行设计和规划,并通过与他国之间的战略合作,为本国争取更多的发展机会。在能源合作领域,多变的国际环境对中央政府的战略管理能力提出更大的挑战,如何应用战略思维,争取甚至创造国际能源合作的机会,推动国家间能源合作的实现以保障本国能源安全是各国中央政府思考和解决的问题。第二,分析方法的创新。本研究在中俄能源合作机理的分析中,将利益相关者的博弈看成是演化压力下做出的选择,将合作意愿的改变视为一个动态变化的过程。为了刻画这一过程,本研究应用演化博弈方法,分析合作意愿由不合作到合作的变化过程应该满足的条件。同时,通过构建能源战略模式分类及选择模型,阐释各类型的能源合作战略模式的特点和所包含的战略措施,并探讨战略模式选择的变迁路径。综合应用能源演化博弈模型和能源战略模式选择模型来阐释中俄能源合作的规律。第三,理论分析框架的创新。战略环境分析是战略制定的前提。本研究通过对文献的查找和归纳,认为在目前国际政治合作的环境分析的研究中,缺少类似于波特钻石模型那样的环境分析工具,用于分析国家间合作环境,使战略管理理论在国家战略领域的应用不足。本研究构建了中俄能源合作环境的张力分析框架,帮助国家识别影响能源合作的环境因素,并分析这些因素对合作产生的影响。第四,观点的创新。本研究在理论架构和理论分析的基础上,探讨了在能源安全目标下中俄能源合作战略,提出保障能源安全的油气开发、油气运输及战略石油储备的三大支撑战略及提高中国油气定价权的油气技术开发和石油期货市场建设的两大配套战略所构成的能源合作战略构架。
【关键词】：国家安全 中俄 能源合作战略
【学位授予单位】：中央财经大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F426.2;F451.2
【目录】：

• 摘要4-7
• Abstract7-18
• 第一章 绪论18-47
• 第一节 选题的背景和意义19-34
• 一、现实背景19-30
• 二、理论背景30-33
• 三、研究的目标与意义33-34
• 第二节 相关概念的界定34-41
• 一、能源合作34-36
• 二、能源合作战略36-41
• 第三节 研究思路与研究方法41-43
• 一、研究思路41-42
• 二、研究方法42-43
• 第四节 研究创新点43-47
• 一、研究选题的前沿性44
• 二、理论的创新44-47
• 第二章 相关文献评述47-59
• 第一节 国际能源合作理论性研究的评述47-52
• 一、国际能源合作动因理论的研究47-49
• 二、国际能源合作博弈的研究49-51
• 三、国际能源合作模式的研究51-52
• 第二节 国际能源合作政策研究的评述52-56
• 一、基于历史/现状的能源现实问题的政策研究52-54
• 二、基于理论架构的能源合作战略的研究54-56
• 第三节 中俄能源合作战略的研究评述56-59
• 一、基于历史/现状分析的能源合作战略研究56-57
• 二、基于理论探讨的能源合作战略的研究57-59
• 第三章 中俄能源合作历史及现状分析59-87
• 第一节 中俄战略合作重点的嬗变59-63
• 一、中俄合作战略协议文本的选择59-60
• 二、中俄战略合作领域的变化分析60-63
• 第二节 中俄能源领域合作情况分析及历史回顾63-82
• 一、能源合作战略协议的内容分析框架64-68
• 二、能源领域合作战略的演变和实施情况68-82
• 第三节 中俄能源合作存在的问题82-87
• 一、经济效益差距使两国能源企业不愿深入开展合作83-84
• 二、双方在对方能源战略地位中的不匹配制约了两国的能源战略合作84
• 三、中俄双方各自的国家安全观的差异将阻碍两国能源合作的深入开展84-87
• 第四章 中俄能源合作影响因素分析框架87-99
• 第一节 中俄能源合作影响因素的分类87-92
• 一、国内市场因素89-90
• 二、国家安全因素90
• 三、国际市场因素90-91
• 四、国际关系因素91-92
• 第二节 能源合作影响因素间的张力分析92-99
• 一、国内市场－国际市场张力93-94
• 二、国家安全－国际关系张力94-95
• 三、国内市场－国家安全张力95
• 四、国际市场－国际关系张力95-96
• 五、国内市场－国际关系张力96
• 六、国际市场－国家安全张力96-99
• 第五章 中俄能源平衡合作战略博弈模型99-119
• 第一节 模型的基本假设99-105
• 一、国家是由许多利益集团组成的决策行为体100-101
• 二、国家的战略理性是基于决策行为体的认知101-102
• 三、国家对能源的偏好是相对稳定的102-103
• 四、两个国家参与的双边博弈103-104
• 五、参与博弈的国家实力均等104-105
• 第二节 模型的架构105-115
• 一、期望效用函数的构造105-107
• 二、能源合作的演化博弈模型计算107-111
• 三、能源合作的演化路径分析111-115
• 第三节 合作条件的分析115-119
• 一、各要素作用机制分析116-118
• 二、要素综合影响机制分析118-119
• 第六章 中俄能源合作战略模式分类及选择119-133
• 第一节 能源合作战略决策的情境119-122
• 一、能源合作战略决策情境分类119-121
• 二、低合作回应度的影响因素121-122
• 第二节 能源合作战略模式的类型122-131
• 一、追逐者战略123-125
• 二、动议者战略125-126
• 三、关注者战略126-127
• 四、适应者战略127-128
• 五、试探者战略128-129
• 六、陌生者战略129
• 七、妥协者战略129-130
• 八、共生者战略130-131
• 第三节 能源合作战略的选择131-133
• 一、向谈判临界状态（鞍点）转化的战略选择131-132
• 二、向共生者战略（合作点）转化的战略选择132
• 三、向陌生者战略（不合作点）转化的战略选择132-133
• 第七章 中俄能源合作战略：以油气合作为例133-167
• 第一节 中俄油气合作战略的演化133-144
• 一、中国油气合作条件的变化过程133-139
• 二、俄罗斯油气合作条件的变化过程139-142
• 三、中俄油气合作战略变迁分析142-144
• 第二节 中俄油气合作环境分析144-162
• 一、中俄油气合作环境因素识别144-151
• 二、中俄油气合作环境张力分析151-157
• 三、中俄油气合作的SWOC分析157-162
• 第三节 中俄油气合作战略探讨162-167
• 一、中俄油气合作的战略目标163
• 二、中俄油气合作的战略任务163-165
• 三、中俄油气合作的配套战略165-167
• 第八章 研究结论与展望167-175
• 第一节 主要结论及建议167-173
• 一、本论文的主要研究结论167-170
• 二、中俄实施能源合作战略的建议170-173
• 第二节 研究局限与展望173-175
• 参考文献175-185
• 致谢185-187
• 在读博士期间科研成果187

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本文编号：765346