证券期货违法行为对相应主体行政许可的影响

发布时间：2017-09-12 04:40

  本文关键词：证券期货违法行为对相应主体行政许可的影响

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【摘要】：证券期货基本法律、法规、行政规章在行政许可环节中,往往设定了许多准入条件,其中申请人及相关当事人是否存在违法行为,通常从负面反映了行为主体或其所在单位的诚信、守法或者合规经营状况,而被设定为行政许可的消极条件,并由此对是否取得相关行政许可产生重大影响。但在具体执行中,往往存在监管部门和市场、监管部门内部对相关规定及问题的理解和判断标准不统一、不一致等问题。本文系统梳理了有关规定,对相关问题进行了一定研究和分析,提出了制度完善、明确审核判断标准、给予市场明确预期等相应建议。
【作者单位】： 中国证监会法律部;
【关键词】： 行政许可 重大违法行为 涉嫌稽查或调查 公司分支机构
【分类号】：D922.1;D922.28;F832.51
【正文快照】： 所谓行政许可,是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请,经依法审查,准予其从事特定活动的行为。2我国《行政许可法》规范行政许可的设定和实施,目的是为了保护公民、法人和其他组织的合法权益,维护公共利益和社会秩序,保障和监督行政机关有效实施行政管理。提供公众服

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本文编号：835170