论期货透支交易的本质与法律责任承担

发布时间：2017-10-06 15:52

  本文关键词：论期货透支交易的本质与法律责任承担

  更多相关文章： 期货 透支交易 融资融券 证券法

【摘要】：在我国，随着经济的不断完善与发展，期货交易市场正处于蓬勃上升阶段，各类交易纠纷接踵而至，而在这些纠纷中，由于期货透支交易情况最为复杂，予以规制的法律法规最为笼统，所以因期货透支交易产生的纠纷时常得不到统一、客观的裁判。本文通过以上海中期期货经纪有限公司诉黄锡伦期货透支交易案为例，分析期货透支交易的本质，从违法性与合理性两个方面进行研究，明确期货透支交易的责任承担方式，尝试得出实际操作中处理期货透支交易法律纠纷的可行方法，从而在法律法规的指引下做出公平公正、科学严谨的判决。 透支交易作为市场新兴的一种交易形式，究其本质，是一种对信用的透支。我国期货市场虽然发展迅速，但仍然处于尚未成熟阶段，如果此时大力鼓励这种信用透支必定会严重影响到我国期货市场的稳定与和谐，但同时，我们也必须看到，，透支交易中的融资融券行为发挥了资金的最大利用率，极大的促进了市场的活跃度，而这种促进作用也正是我们不能全面严格禁止透支交易的原因之所在。因此,探寻一条科学对待期货透支交易的方法就显得非常重要了。 本文通过对实际案例的分析与研究推导出了自己的结论，即期货透支交易因期货市场的特殊性应该区分不同情况不同后果进行不同的纠纷裁定，开仓透支，持仓透支，合意透支，非合意透支产生的法律后果都是不一样的，如果一概统一模式处理必定不能做到真正的公平。只有探索出科学的方法，才能有效地保障期货市场的正常运转，提高争端解决效率，维护投资方与期货公司、期货交易所之间的权益公平，推动我国金融市场快速，稳定，健康发展，吸引更多投资者放心的将资金注入金融市场，在法律的规范与保障下实现双赢。 本论文研究成果旨在于为以后的期货透支交易法律纠纷提供判定参考，希望可以通过一己之言，为我国期货市场体制规范做出贡献。
【关键词】：期货 透支交易 融资融券 证券法
【学位授予单位】：沈阳师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 引言9-11
• 第一章 期货透支交易典型案例及争议焦点11-14
• 一、案例简介11-12
• 二、案件争议焦点12-14
• （一）法律属性争议12
• （二）责任形式争议12-13
• （三）归责方式争议13-14
• 第二章 期货透支交易的法律本质分析14-23
• 一、融资融券行为14
• 二、违法性探究14-19
• （一）融资融券行为的法律属性14-16
• （二）期货透支交易违法性分析16-19
• 三、合理性探究19-23
• （一）透支交易的合理性19-20
• （二）期货透支交易合理性分析20-23
• 第三章 期货透支交易的法律责任分析23-28
• 一、关于期货透支交易我国现行法律规定23
• 二、期货透支交易的法律责任23-26
• （一）开仓透支的责任承担23-24
• （二）持仓透支的责任承担24-25
• （三）约定透支的责任承担25
• （四）非约定透支的责任承担25-26
• 三、黄锡伦案分析26-28
• 第四章 期货透支交易的归责办法28-32
• 一、期货透支交易的规制机构28
• 二、期货透支交易需要法律规制28-32
• （一）不规制的法律后果28-29
• （二）规制的实施方法29-32
• 结语32-34
• 参考文献34-36
• 个人简历36-37
• 后记37

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 张玉智;政治、法治、德治:期货市场健康发展的基石[J];当代法学;2003年10期

2 ;新法知达[J];公民导刊;2007年08期

3 胡俞越;;后金融危机时代下的中国企业风险管理[J];浙江工商大学学报;2010年01期

4 ;期货投资者保障基金管理暂行办法[J];中国财经审计法规选编;2007年15期

5 ;期货投资者保障基金管理暂行办法[J];中国对外经济贸易文告;2007年39期

6 ;期货投资者保障基金管理暂行办法[J];中华人民共和国国务院公报;2007年27期

7 ;期货投资者保障基金管理暂行办法[J];中国证券监督管理委员会公告;2007年04期

8 ;期货投资者保障基金管理暂行办法[J];司法业务文选;2007年27期

9 ;期货投资者保障基金管理暂行办法[J];中华人民共和国国务院公报;2008年04期

10 ;相关法规信息选编(五则)[J];财务与会计;2010年06期

中国重要会议论文全文数据库 前7条

1 刘仲元;;提升咨询服务水平 打造高质量期货投资分析报告[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

2 郑学勤;;CTA在美国[A];2009年第三届中国期货分析师论坛论文集（1）[C];2009年

3 巫文勇;;期货投资基金的立法借鉴——兼评中国现行证券投资基金立法[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

4 曹胜;;以德为先 提升期货投资咨询业务人员职业道德[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

5 莫春兰;;衍生金融工具会计信息披露问题研究[A];中国会计学会高等工科院校分会2009年学术会议（第十六届学术年会）论文集[C];2009年

6 刘志超;;崇尚专业精神 打造专业服务[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

7 黄河;;波士顿咨询成功之道[A];2011年第五届中国期货分析师论坛专刊[C];2011年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 中国传媒大学教授 刘林清;解读股指期货[N];金融时报;2007年

2 轩主;寻找成功者[N];期货日报;2008年

3 记者 曲德辉;专家：新榨季国内糖市缺口或达100万吨[N];期货日报;2010年

4 海证期货 倪成群;程序化交易为期货投资带来全新思路[N];期货日报;2010年

5 ;“市场奇才”眼里的期货投资[N];期货日报;2003年

6 ;里奥·梅拉梅德谈期货投资艺术(1)[N];期货日报;2004年

7 方正期货 曹润生;从概率分析谈稳定盈利[N];期货日报;2010年

8 本报记者 刘文元;期市保证金存量突破530亿元期货投资者数量超过47万[N];上海证券报;2008年

9 本报记者 李磊;交易小将 性情中人的性情期货[N];期货日报;2008年

10 记者 董科;“2010期货机构投资者峰会”在上海举行[N];期货日报;2010年

中国博士学位论文全文数据库 前3条

1 胡茂刚;金融期货市场监管法律制度研究[D];华东政法大学;2008年

2 郭洪钧;股指期货投资问题研究[D];西安交通大学;2008年

3 武贵振;证券投资咨询机构的专家民事责任[D];中国政法大学;2011年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 蒋贤辉;我国期货投资基金的交易及管理模式研究[D];安徽大学;2014年

2 陈梦;论期货透支交易的本质与法律责任承担[D];沈阳师范大学;2014年

3 詹志红;保证金对企业期货投资影响的研究[D];四川大学;2004年

4 顾轶申;国内期货投资的系统化交易研究[D];上海交通大学;2012年

5 刘海勃;基于RBF神经网络的期货走势预测模型研究[D];大连海事大学;2006年

6 李庚;利用多空指数交易系统增加期货投机的收益率[D];对外经济贸易大学;2006年

7 李宏刚;期货投资项目风险管理研究[D];天津大学;2010年

8 宛旭明;我国期货投资基金运作与监管模式研究[D];广西大学;2004年

9 段世华;铜期货投资模型研究[D];昆明理工大学;2006年

10 郭浩;HR公司商品期货投资操作风险管理研究[D];西北大学;2006年

本文编号：983654