金瑞期货公司风险管理体系优化研究

发布时间：2017-10-06 12:36

  本文关键词：金瑞期货公司风险管理体系优化研究

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【摘要】：作为市场经济发展的必然产物,期货市场是一个高风险的市场。期货公司是连接期货市场和投资者的纽带,更是风险高发的主体。随着全球金融产品创新步伐的加快和金融衍生品市场的快速增长,期货公司面临的风险已日益增大。如何有效进行风险管理是期货公司经营发展永恒的主题,而期货公司风险管理体系的优化与实施则是重中之重。为此,本文以国内10佳期货公司——金瑞期货为研究对象,系统探讨金瑞期货风险管理体系的优化与实施。本文首先对期货公司风险管理的现有文献进行梳理和总结,阐述研究思路与主要研究内容。其次,在分析金瑞期货公司内部组织架构、内外部风险来源的基础上,探讨金瑞期货公司目前的风险管理模式,并提出所存在的问题。然后,结合国内外经典期货公司风险管理案例和中美两国监管环境的比较分析,对金瑞期货公司的内部和外部风险管理体系进行优化。最后,从风险事前防范、风险事中控制、风险事后管理三个角度探讨金瑞期货公司风险管理体系的运行,并预期其实施效果。研究结果表明,虽然金瑞期货公司内部存在首席风险官,但目前并未形成全面风险管理体系。根据金瑞期货公司的组织架构,本文提出从塑造风险管理文化、设计全面风险管理体系和提高分支机构风险管理能力三个方面优化内部风险管理体系,从健全法律体系、减少政府干预和加强期货行业协会和交易所的协调配合两个角度分析金瑞期货外部风险管理环境优化,并从事前风险防范、事中风险控制和事后风险管理三个方面运行金瑞期货公司风险管理体系,预期形成全员风险管理和多层化的风险管理。
【关键词】：金瑞期货公司 全员风险管理 体系优化 多层化
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-12
• 第1章 绪论12-19
• 1.1 选题背景与意义12-13
• 1.1.1 选题背景12-13
• 1.1.2 选题意义13
• 1.2 相关研究及启示13-17
• 1.2.1 期货公司风险来源的研究及启示14
• 1.2.2 期货公司风险防范的研究及启示14-15
• 1.2.3 期货公司风险控制的研究及启示15-17
• 1.3 研究思路与研究内容17-19
• 1.3.1 研究思路17-18
• 1.3.2 研究内容18-19
• 第2章 金瑞期货公司风险管理现状分析19-31
• 2.1 金瑞期货公司基本情况19-23
• 2.1.1 金瑞期货公司概况19-21
• 2.1.2 金瑞期货公司内部组织架构21-22
• 2.1.3 金瑞期货公司主要经营业务22-23
• 2.2 金瑞期货公司内外部风险来源23-27
• 2.2.1 金瑞期货公司内部风险来源23-25
• 2.2.2 金瑞期货公司外部风险来源25-27
• 2.3 金瑞期货公司风险管理模式与现存问题27-31
• 2.3.1 金瑞期货公司风险管理模式分析27-28
• 2.3.2 金瑞期货公司风险管理现存问题28-31
• 第3章 金瑞期货公司风险管理体系的优化31-48
• 3.1 期货公司风险管理案例分析及启示31-38
• 3.1.1 期货公司风险管理案例的分析31-35
• 3.1.2 期货公司风险管理案例的启示35-38
• 3.2 金瑞期货公司内部风险管理体系优化38-42
• 3.2.1 塑造风险管理文化38-39
• 3.2.2 设计全面风险管理组织体系39-41
• 3.2.3 提高分支机构风险管理能力41-42
• 3.3 金瑞期货公司外部风险管理体系优化42-46
• 3.3.1 中美两国期货公司外部监管比较分析42-45
• 3.3.2 金瑞期货公司外部监管环境优化45-46
• 3.4 金瑞期货公司内部和外部风险管理体系协调46-48
• 第4章 金瑞期货公司风险管理体系的运行48-59
• 4.1 金瑞期货公司风险管理体系运行的指导思想48-49
• 4.2 金瑞期货公司事前风险防范49-53
• 4.2.1 市场风险防范49-50
• 4.2.2 信用风险防范50-52
• 4.2.3 操作风险防范52-53
• 4.2.4 合规风险防范53
• 4.3 金瑞期货公司事中风险控制53-56
• 4.3.1 交易风险控制54-55
• 4.3.2 信用风险控制55
• 4.3.3 流动性风险控制55-56
• 4.4 金瑞期货公司事后风险管理56-57
• 4.4.1 市场风险管理56
• 4.4.2 信用风险管理56
• 4.4.3 操作风险管理56-57
• 4.4.4 财务风险管理57
• 4.5 金瑞期货公司风险管理体系运行的预期效果57-59
• 结论59-61
• 参考文献61-64
• 致谢64

【参考文献】

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本文编号：982866