国际设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同的风险控制

发布时间：2016-10-26 21:01

  本文关键词：国家审计如何更好地维护国家经济安全，，由笔耕文化传播整理发布。

《上海海事大学》 2007年

国际设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同的风险控制

李霞  

【摘要】： 国际设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同模式在中国还比较新,目前仅在化工、电力等较少行业中被采用,它的广泛应用面临着许多问题。对承包商而言,风险控制是首当其冲的。 本文首先简要介绍FIDIC组织及FIDIC在最近新出版的出版物,介绍合同模式的背景与特点,概述承包商在EPC模式下面临的风险。 从EPC总承包项目中得到利润是承包商的根本目的,因此本文将详细阐述承包商在EPC合同条件下的经济风险并且有针对性地提出了控制经济风险的方法。这一章节将着重从业主信用状况、合同价格、现金流状况、银行保函和汇率风险等方面展开讨论。 除经济风险这一较大风险以外,承包商还会面临很多风险。不管是横向的,如工程范围风险;还是纵向的,如工程进度风险;不管是合同实施过程中的,如工程现场风险,人身伤害和财产损失风险;还是合同履行完毕以后的,如质量保证风险;承包商都应冷静分析,认真应对。 EPC模式下,承包商在面临很多未知数的情况下即被要求以固定总价、固定工期投标项目。因此,承包商应尽可能在合同中就较大的风险列入相应的变更条款,以获得合同价格和工期的调整。 风险识别是风险应对的前提。本文最后部分将讨论风险识别的方法,建议综合采用两种或多种风险识别方法。且将四种风险应对策略按风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留的优先顺序进行了排。对于可消除的风险因素建议选择风险规避和风险转移策略,对于不可消除的风险因素,建议选择风险缓解和风险自留策略。 文章将归纳风险,识别风险、解决风险有机结合起来,以达到国际设计、采购、施工(EPC)/交钥匙工程总承包合同的风险控制的目标。

【关键词】：
【学位授予单位】：上海海事大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2007
【分类号】：F284
【目录】：

摘要3-4

ABSTRACT4-8

前言8-9

第1章 FIDIC组织和合同条件简介9-10

第2章 EPC合同模式产生的背景与特点10-13

2.1 EPC合同模式产生的背景10-11

2.2 EPC合同模式的特点11-13

第3章 EPC合同模式下承包商的风险简述13-15

第4章 承包商在EPC合同条件下承担的经济风险15-23

4.1 业主的信用状况15-17

4.1.1 评审业主财务报表15

4.1.2 评审业主信用历史15

4.1.3 取得业主的银行资料15-16

4.1.4 评审公开纪录16

4.1.5 同与业主合作过的其他承包商进行讨论16-17

4.2 合同价格17

4.3 现金流状况及付款进度17-18

4.3.1 现金流状况对承包商的重要性17-18

4.3.2 两种付款进度表示方法18

4.4 承包商出具的银行保函18-20

4.4.1 预付款保函19

4.4.2 履约保函19-20

4.4.3 质保金保函20

4.5 汇率风险控制20-23

4.5.1 选择好合同货币21

4.5.2 在EPC合同中加列货币保值条款21

4.5.3 争取调整价格21-22

4.5.4 借款22

4.5.5 投保汇率险22-23

第5章 承包商在EPC合同条件下承担的其他风险23-38

5.1 工程范围风险23-25

5.1.1 承包商的工作内容23

5.1.2 “雇主要求”文件的重要性23-24

5.1.3 工程项目实施计划24

5.1.4 争取在合同中明确工程范围24-25

5.2 工程进度风险25-30

5.2.1 工程进度管理现状及误期责任概述25-26

5.2.2 工程进度计划的编制26

5.2.3 工程进度计划管理26-27

5.2.4 误期损害赔偿的适用及性质27-30

5.3 质量保证风险30-31

5.3.1 质量保证范围与期限30-31

5.3.2 质量保修金31

5.4 工程现场风险31-33

5.4.1 承包商承担的工程现场风险31-32

5.4.2 “不一致的现场条件条款”(DSC条款)的应用32-33

5.4.3 工程现场的道路通行权与设施33

5.5 人身伤害和财产损害风险33-35

5.5.1 人身伤害和财产损害风险概述33

5.5.2 承包商造成自己工作人员人身伤害和财产损害的风险应对举措33-34

5.5.3 承包商造成雇主或任何第三方人身伤害和财产损失的风险应对举措34-35

5.6 责任限度35-36

5.7 EPC合同的变更和调整36-38

5.7.1 因法律变更而引起的合同变更36

5.7.2 业主对合同的变更及承包商的索赔程序36-37

5.7.3 承包商争取加入变更条款37-38

第6章 EPC合同的风险识别方法与风险应对措施38-53

6.1 风险识别的依据38-39

6.2 适用的识别方法39-40

6.2.1 专家调查法39

6.2.2 初始清单法39-40

6.2.3 风险调查法40

6.3 EPC项目风险识别的成果40-47

6.3.1 EPC总承包项目的风险因素40-45

6.3.2 EPC总承包项目的风险列表45-47

6.4 风险应对的方法47-48

6.4.1 风险应对的常用方法47-48

6.4.2 风险应对方法的选择48

6.5 风险应对的措施48-53

6.5.1 谨慎参与EPC项目竞标48-49

6.5.2 仔细审核业主项目财务和技术的可行性以及业主的财务状况49

6.5.3 深入调查工程所在国的政治和经济环境49

6.5.4 详细的现场勘查49-50

6.5.5 认真选择合作单位50

6.5.6 注意合同文件的缺陷50

6.5.7 把握和理解设计文件要求50-51

6.5.8 向分包商转移风险51

6.5.9 向保险公司投保51-52

6.5.10 承包商加强自身能力建设52-53

第7章 结论53-54

参考文献54-56

致谢56

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