我国股权众筹投资者权益保护问题研究

发布时间：2020-05-21 22:46

【摘要】：股权众筹是继第三方支付、P2P之后,又一金融产品与互联网的结晶。主要是企业通过互联网平台,面向大众投资者推介其企业项目信息,从而获得投资者的资金支持,并以出让企业股权的形式,来回报投资者的新型融资方式。股权众筹充分利用互联网,将投融资双方简单有效的连接起来,扩充了中小微、初创企业的融资渠道,改变了企业资金短缺,民间资金闲置的局面。投资者是资本市场的基础,只有将投资者的权益保护放在首要地位,才能促进股权众筹市场长期有序的发展。然而我国股权众筹发展面临以下几个问题:首先,在我国法律框架内,股权众筹还缺少可以作为法律基础的制度规范,并且与我国现有《证券法》存在冲突。其次,投资者权利内容不明确,难以对症下药。第三,监管主体职权不明,且缺乏配套监管规则。最后,融资者、股权众筹平台的准入标准不统一,义务范围不清晰,增加了监管难度。这些问题导致投资者的收益权、知情权、后悔权、监督权极易受到侵害。简要来说,本文主要从以下几部分对我国股权众筹投资者权益保护进行研究:第一部分,主要对股权众筹概念、投资者的权利内容、股权众筹融资过程中涉及的法律关系做出概述;第二部分,主要介绍了与股权众筹投资者进行交易活动相关的经济学理论;第三部分,通过研究我国股权众筹市场发展现状,分析了投资者权益保护方面存在的问题;第四部分,梳理国外在股权众筹投资者权益保障方面的制度,发现部分制度可以尝试在我国进行推广;最后一部分,提出了完善我国股权众筹投资者保护的对策:明确《证券法》有关股权众筹的规定,并出台与之配套的监管细则,明确各法律主体的权利义务,为融资者资质、平台准入门槛、投资者投资限额制定统一标准等对策。投资者是资本市场中的重要一环,我们应该将立法、监管、救济相结合,使投资者的知情权、收益权、后悔权、监督权等权利获得更加完备的法律保护。
【学位授予单位】：兰州财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：D922.287

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