香港和内地证券市场信息披露合作监管研究

发布时间：2020-08-05 08:20

【摘要】：中国自入世之来,证券市场的全球化程度越来越深。我国证券市场作为一个新兴市场,在努力融入国际证券市场的同时,也面临着证券市场国际化所带来的各种风险。如何在提高证券市场国际化的同时建立一个符合我国国情的、适用范围广的跨法域监管机制,是我们所要解决的重要历史任务。本文在概述证券市场监管以及信息披露制度等基础理论的基础上,分别对世界主要证券市场的跨法域合作机制做了梳理和分析,借鉴了它们比较成功的经验。在总结的经验和教训之上,结合我国的监管现状和需要,提出了建构两地证券信息披露合作监管机制的设想。第一章,证券市场信息披露合作监管的基础理论。本章主要可以分为两个部分,第一部分是对文中所提及的主要概念进行介绍,例如证券信息、证券市场监管、监管的目标和原则等。第二部分是介绍有关信息披露合作监管的主要规则。第二章,香港和内地证券市场信息披露合作监管的必要性。本章首先对1992年中国证监会成立以来两地签订的合作文件进行梳理,以中国加入WTO和“沪港通”确立为两个时间节点将时间分为三段,将各个时间段内的重要文件进行列举。然后在此基础上分析强化两地证券信息披露合作监管的必要性所在。第三章,香港和内地证券市场信息披露合作监管的模式选择。本章主要是通过对美加MJDS模式和欧盟信息披露监管机制两种跨法域合作实践的内容进行阐述,分析各自在适用过程中的优缺点。然后综合两地实际情况,从适用依据和可行性两点考虑选择一个较为适宜的合作监管模式。第四章,香港和内地证券市场信息披露合作监管的制度设计。在这章将回归到两地证券市场信息披露合作监管制度的具体构建上,确立构建的目标。接下来从上市公司主体认定、持续信息披露、关联人士和关联交易的认定、定期财务报告和准则四个方面,对如何构建符合两地实际情况的证券市场信息披露合作监管制度提出具体可行性措施。最后,在结论一章对本文内容进行总结,指出不断加强两地证券市场信息披露的合作监管,既有利于增强我国内地证券市场的吸引力;也有利于加快国际化的发展程度;还有利于推动证券市场的发展和进步。
【学位授予单位】：南昌大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：D922.287

【参考文献】

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本文编号：2781279