智能证券投资顾问的监管制度研究

发布时间：2020-09-16 19:21

　　 智能投资顾问自产生以来,就面临着与传统证券投资顾问已有的监管体系不适配的问题。在智能证券投资顾问中,算法代替投资顾问成为了证券投资顾问关系中的核心角色,导致了原有的监管方式无法继续发挥该有的作用。什么样的监管制度才能适应智能投顾这种互联网金融新业态的发展,是当下非常重要的一个问题。良好的监管制度一定是覆盖度高、针对性强、风险性低的。针对智能投顾依托于大数据和互联网的特征,从智能投顾在传统证券投资顾问的法律关系上的变异入手,本文通过分析国内智能证券投顾监管的现状,提出对智能证券投资顾问监管的问题的完善建议。本文主要分为四个部分,第一个部分主要回溯了智能投资顾问的产生发展,从国内外智能投顾平台的运作模式分析了智能投资顾问的特征。第二个部分主要着眼于智能证券投资顾问的法学基础理论,从智能证券投顾的法律关系中分析各个主体应当承担的权利和义务,同时介绍了主体说和客体说两个理论。第三个部分是智能证券投资顾问的监管问题,与之对应的是第四个部分对智能证券投顾监管制度的完善建议。
【学位单位】：浙江大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2019
【中图分类】：D922.287

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本文编号：2820269