九州证券吉林分公司经纪业务发展战略研究

发布时间：2020-11-20 01:03

　　近年来,随着国际市场开放、互联网行业快速发展、以及大数据等金融科技的创新,经纪业务佣金价格战逐步升级。在这样的市场竞争环境下,经纪业务佣金收入在证券行业总收入中程逐渐下降的趋势。但截止2018年数据统计显示,经纪业务收入总量依然在证券行业总收入中排在第二位,可以看出证券经纪业务在证券公司各项业务中仍然占据主体地位。对于这种收入丰厚且相对稳定的经纪业务,各大证券公司都在持续关注经纪业务市场份额。与此同时,据2018年证券行业总资产数据显示,总资产排名前五的证券公司资产集中度已经接近40%。面对集中度较高的现状,对中小券商来说,在没有市场占有率的前提下,如果仅依靠前端收取低佣金来创造经纪业务收入,将会是雪上加霜。本文首先对九州证券吉林分公司经纪业务现状进行了描述,指出了经纪业务在发展过程中存在的问题和原因。然后通过对九州证券经纪业务宏观环境、经纪业务同行业情况、以及九州证券吉林分公司经纪业务内部环境情况进行全面剖析,分析发展过程中存在的问题,具体包括:目标市场定位不合理,人力资源战略保障不充足;传统投资顾问模式不能满足客户需求等。然后利用相关的知识理论、SWOT战略框架分析模型、发展战略选择理论等,提出了适合九州证券吉林分公司经纪业务的发展战略:应该坚持以市场渗透搭配市场开发战略为主要发展模式,利用互联网平台布局财富管理业务、借助金融科技完成线上辅助财富管理业务服务,实现“佣金+收费”模式的转型,通过弥补自身劣势实现经纪业务的有限经营模式。同时,为了确保吉林分公司经纪业务发展能够落地,根据发展战略与吉林分公司实际情况相结合,制定了短期目标和长期目标。短期目标主要围绕完成考核目标、提高人员专业度、实现客户市场细分等,而长期目标主要通过坚持产品创新、坚持改善服务模式、坚持强化培训体系、未来五年经营目标等。最后通过发展战略与九州证券吉林分公司经营实际情况相结合,从经纪业务差异化营销、调整经纪业务经营策略、提高经纪人专业性等方面制定出相应的实施方案,并基于组织架构、人力资源、风险管理机制、金融科技等四个维度,为吉林分公司发展战略的实施提出了必要的保障措施。本文希望通过对九州证券吉林分公司经纪业务的战略制定与实施,使分公司在组织架构、人员构成、经营理念、风险控制等方面有所提升,帮助分公司完成经纪业务战略的发展、以及收入方面的扭亏为盈。同时,也希望通过本文对经纪业务发展战略的研究,能够为中小券商经纪业务的战略发展提供参考意义。
【学位单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2020
【中图分类】：F832.39;F272
【部分图文】：

架构图,分公司,证券,吉林

第2章九州证券吉林分公司经纪业务现状和问题8辖区法律合规、风控、反洗钱等工作。其中，吉林分公司经纪业务由财富管理中心牵头组织营销、展业等，而企业客户中心主要负责投行业务的承揽等。吉林分公司人员配置包括正式员工和经纪人，其中正式工由后台人员与营销人员构成。截止2019年12月，正式工10人，全部为本科以上学历，其中研究生学历占总人数57%。经纪人35人，全部为专科以上学历，其中，仅少数是本科以上学历。图2-1九州证券吉林分公司组织架构图2.1.3九州证券吉林分公司经纪业务吉林分公司是C型营业部，所以采用了非现场交易模式，同时九州证券开发了非现场交易软件投资大师APP。吉林分公司营销人员、经纪人通过非现场形式引导客户通过投资大师软件完成开户和非现场交易。投资大师APP软件为客户提供了投顾服务、融资融券、理财超市、业务办理等功能，客户可以通过手机APP了解投顾观点、以及热销的基金产品，也可以通过手机完成部分非现场业务的办理。九州证券经纪业务模式极大的融和了互联网，不仅简化了客户各类业务的办理流程，也为客户提供了最及时的咨询和投顾服务，客户的投资环境得到提升，公司经纪业务规模才能得到保障。吉林分公司收入构成主要为经纪业务收入和投行业务收入，而经纪业务的主要盈利模式之一来自经纪宝平台，九州证券在2015年推出了经纪宝APP，是一款为证券经纪人提供服务的专业平台，经纪人通过平台在合规展业的基础上

对比图,国内生产总值,三次产业,比重

第3章九州证券吉林分公司经纪业务环境分析15图3-1国内2014-2018年三次产业增长值占国内生产总值比重全国人均国内生产总值约为6.4万元，比上年增长6.1%，其中，2014年-2018年之间全国人均生产总值数据对比图详见图3-2，呈现稳步增长趋势。图3-22014-2018年国内生产总值及其增长速度2018年全国居民人均可支配收入约为2.8万元，扣除价格因素，较2017年增长6.5%。2014年-2018年之间全国国民收入对比图详见图3-3，呈现逐年递增态势。

对比图,人均可支配收入,国内生产总值,居民