研发投入、生产率提升与产品质量升级

发布时间：2020-11-20 02:56

　　 随着改革开放的不断深化,我国企业的创新活动正在从总量增加阶段向结构调整阶段转变。在研发策略的制定中,企业不仅要选择最优的研发总投入,还需要考虑研发投入的结构是否合理,包括选择何种方式创新、如何配置有限的研发资金等问题。过往已有大量研究从行业、国家等宏观层面对研发总量的决定机制及影响因素展开讨论,然而从微观视角研究企业研发结构的成果还相对不足。在此背景下重现企业创新的内部结构,从创新异质性的视角分析企业研发投入的传导机制具备一定的理论意义和现实意义。本文借鉴了熊彼特(1911)关于创新的概念,将企业的创新分为“工艺创新”和“产品创新”两类,并分别使用“生产率提升”和“产品质量升级”作为二者的代理指标。在理论模型中,将生产率和产品质量的研发函数同时内嵌至经典的异质性企业贸易理论模型,内生化企业的研发过程,探讨不同研发策略、不同贸易冲击下研发投入对于企业生产率和产品质量的影响,得出的主要理论结论是:在竞争性市场中,企业生产率研发(即工艺创新)和产品质量研发(即产品创新)的效果受市场平均价格、工资率和贸易冲击的影响;不同的市场环境下企业对于生产率创新和产品质量创新的选择具有不同的倾向,市场平均价格越高,企业越倾向于进行产品质量创新,劳动力和贸易成本越大,越倾向于进行生产率研发。在此基础上,本文基于中国海关进出口数据库、上市公司数据库测算了我国千余家出口上市公司2006-2015年间的产品质量和全要素生产率,通过合并数据库对理论研究结论进行了实证检验,研究结果表明:研发投入对于我国出口上市公司的生产率的提升和产品质量升级均存在显著的促进作用,这种促进作用受到企业工资率、市场平均价格以及关税的影响。市场平均价格存在“激励效应”,扩大了研发投入对于生产率和产品质量的提升幅度,而工资水平和关税则存在“成本效应”,削弱了研发对生产率和产品质量的正向影响。
【学位单位】：华东师范大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2020
【中图分类】：F752.62;F832.51;F273
【部分图文】：

华东师范大学硕士学位论文51.2.2研究方法本文的主要研究方法如下：第一，基于数理模型的理论分析法。本文首先构建了封闭状态下的基准模型，在模型的需求侧沿用经典的产品质量异质性模型，由此推导出需求函数。在供给侧，设定产品质量和生产率的函数形式，将其表示为关于研发投入的函数。将该函数内嵌至不同研发策略下的企业利润函数中，分别求解企业的最优研发投入。随后在基准模型的基础上，本文进行了进一步拓展。首先，按照企业的研发策略的差异进行分情况讨论，论证了企业在技术引进、自主研发、技术模仿下研发影响机制的不同特点。其中不同研发策略下企业的利润函数的设定有所不同：技术引进下的研发投入即为技术授权费，其利润函数的形式与经典模型较为相似；自图1研究框架

华东师范大学硕士学位论文7具体来说，企业的生产活动包括数量生产和质量研发（质量生产）两个部分，每个企业都具有特定的“综合能力（capability）”，这种能力由企业在这两个生产过程中的表现共同决定。数量生产与一般研究中的“生产”类似，此过程中起到决定性作用的能力是“生产率（φ）”，企业投入要素生产产品，它体现了企业的生产效率并决定了一定投入下生产产品的数量（productivitylevel）。而在质量生产过程中，起到决定性作用的能力是“质量生产能力（θ）”，企业投入要素进行研发，它体现了企业的科技水平并决定了生产产品的质量（firm-specificquality）。与两种生产过程相关联的是企业研发资金的两个流向——“用于提升生产率的资金”以及“用于提升质量生产能力的资金”。一方面，企业可以对数量生产过程进行改进，通过改造生产线、精简生产流程等提升生产率，降低平均成本，形成“外部的广度创新”；另一方面，企业可以通过自主研发、“干中学”及技术引进等方式提升“质量生产能力”，从而最终提升产品质量，该过程是产品本身技术升级，称作“内部的深度创新”。此处需要说明的是，企业的“生产率提升（工艺创新）”和“产品质量升级（产品创新）”并不是完全并列的概念。目前已有大量文献证明企业生产率的提升会促进企业产品质量的升级（施炳展、邵文波，2014；樊海潮、郭远光，2015；夏素云，2016等）。企业的生产率虽然无法直接帮助企业生产出全新的更高质量水平的商品，但可以通过流程创新、工艺改进提升工作效率的方式减少产品的坏件率、实现新研制产品的批量生产，实际上企业的生产率在一定程度上对企业产图2企业生产示意图
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本文编号：2890833