我国机构股东参与公司治理的理论证成与制度完善
发布时间：2022-02-21 17:11
本文以机构股东参与目标公司治理为研究对象,以我国上市公司因治理变迁造成的特殊公司治理结构模式为背景,综合运用比较法学与法社会学等法学研究方法,对机构股东参与公司治理的缘起、机构股东参与公司治理的效用以及机构股东参与公司治理模式的转化进行了综合地分析与评价,并反思我国现行法律规范体系内对机构股东参与公司治理权利行使规范的漏洞,以及义务规范体系的缺失,提出应当在《中华人民共和国公司法》以及《上市公司治理准则》等法律制度规范的引导下,积极倡导机构股东参与目标公司治理,优化机构股东参与目标公司治理的各项股东权利,并确立机构股东参与公司治理的义务体系,从而突破“搭便车”理论对机构股东参与目标公司治理行为模式转变的桎梏,使其真正完成“用脚投票”到“用手投票”的转变。本文的写作目的在于:充分揭示我国目前资本市场机构股东迅猛发展的态势,及其在公司治理过程中应当发挥的重要作用,通过借鉴西方发达资本市场中机构股东参与公司治理的经验,为我国立法的修订与完善提供参照。本文的写作分为五个部分。第一部分论述了机构股东参与公司治理的缘起。文章开宗明义地对核心概念“机构股东”进行了法律文本与学理定义的剖析,认为机构股...
【文章来源】：吉林大学吉林省211工程院校985工程院校教育部直属院校
【文章页数】：175 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
中文摘要
abstract
绪论
一、选题的背景和意义
二、研究现状
三、论文的基本框架
四、研究方法
第一章 我国机构股东参与公司治理的缘起
一、机构股东概念的解读
（一）机构股东概念的法律文本解释剖析
（二）机构股东概念的学理解释剖析
（三）机构股东的法律特征
二、我国机构股东的兴起与发展
（一）我国机构股东发展总体状况
（二）我国各类机构股东发展具体状况
三、我国机构股东参与公司治理的客观需求
（一）公司治理结构模式差异化的影响因素
（二）我国公司治理的变迁
（三）我国公司治理结构模式特色
第二章 我国机构股东参与公司治理的效用
一、弥补传统公司治理机制的失灵
（一）公司治理机制的内涵
（二）公司治理机制失灵的表现
（三）机构股东参与公司治理的弥补作用
二、改善公司治理中的“委托——代理”问题
（一）传统“委托——代理”问题的体现
（二）控制股东“委托——代理”问题的凸显
（三）机构股东参与公司治理的补位与制衡功能
第三章 我国机构股东参与公司治理模式的转化
一、我国机构股东参与公司治理模式的表现
（一）机构股东参与公司治理的积极性不高
（二）机构股东参与公司治理的法律手段较为单一
（三）机构股东主动参与公司治理日渐成为主流
二、机构股东参与公司治理模式转化的促进因素
（一）“搭便车”理论对公司治理行为的影响
（二）机构股东参与公司治理模式转化历程
（三）机构股东参与公司治理模式转化的影响因素
三、我国机构股东参与公司治理模式转化的制约因素
（一）股权结构过于集中导致机构股东话语权减弱
（二）法律规范漏洞导致机构股东行权路径不畅
第四章 我国机构股东参与公司治理权利的优化
一、机构股东提案权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）股东提案权是机构股东参与公司治理的重要权利
（三）我国股东提案权的法律规定及其漏洞
（四）机构股东提案权法律规范的完善
二、机构股东董事提名权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）传统董事提名权的规定
（三）我国董事提名权的法律规定及其漏洞
（四）机构股东董事提名权法律规范的完善
三、机构股东临时股东大会召集请求权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）我国临时股东大会召集请求权的法律规定及其漏洞
（三）机构股东临时股东大会召集请求权法律规范的完善
四、机构股东表决权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）股东表决权存在的意义及法律规范
（三）机构股东表决权法律规范的完善
第五章 我国机构股东参与公司治理义务的确立
一、机构股东双重地位及履行义务双重性
（一）基于机构股东主体性质产生的信义义务
（二）基于机构股东地位产生的股东受信义务
（三）尽责管理义务是机构股东双重义务的统合
二、域外尽责管理义务法律制度规范之借鉴
（一）《尽责管理守则》的制定背景及适用主体
（二）《尽责管理守则》的主要内容
（三）《尽责管理守则》中遵守或解释的原则
三、我国机构股东尽责管理义务的移植及本土化
（一）我国机构股东尽责管理义务法律规范缺失
（二）我国机构股东尽责管理义务规范内容的移植
（三）我国机构股东尽责管理义务规范内容的本土化
结论与建议
参考文献
作者简介及攻读博士学位期间发表的学术成果
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]论私法中的信任机制——基于信义义务与诚实信用的例证分析[J]. 徐化耿. 法学家. 2017(04)
[2]证券投资信托的法律构造与监管流变[J]. 缪因知. 当代法学. 2017(02)
[3]论金融理财产品法律规范的统一适用[J]. 季奎明. 环球法律评论. 2016(06)
[4]企业并购中的资管计划——以SPV为中心的法律分析框架[J]. 刘燕,楼建波. 清华法学. 2016(06)
[5]前海人寿万能险表决权争议背后[J]. 梅慎实,郭禹辰. 董事会. 2016(08)
[6]论机构投资者与公司控股股东的投票代理权之争[J]. 石兴林. 商. 2016(30)
[7]论我国上市公司股东提案权——以美国法为借鉴[J]. 刘胜军. 河北法学. 2016(09)
[8]论股东对公司高管薪酬的投票权[J]. 赵金龙,付建荣. 比较法研究. 2016(03)
[9]私募基金管理人义务统合论[J]. 许可. 北方法学. 2016(02)
[10]董事信义义务结构重组及对中国模式的反思 以美、日商业判断规则的运用为借镜[J]. 梁爽. 中外法学. 2016(01)
博士论文
[1]机构投资者参与上市公司治理的法律问题研究[D]. 赵昭.大连海事大学 2015
[2]机构投资者参与公司治理法律问题研究[D]. 孙蕾.吉林大学 2013
[3]机构投资者参与我国上市公司治理的理论与实证研究[D]. 高培涛.山东大学 2010
[4]论公司治理中的利益平衡[D]. 胡晓静.吉林大学 2007
[5]机构投资者与公司治理结构[D]. 陈仲民.吉林大学 2005
本文编号：3637700
【文章来源】：吉林大学吉林省211工程院校985工程院校教育部直属院校
【文章页数】：175 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
中文摘要
abstract
绪论
一、选题的背景和意义
二、研究现状
三、论文的基本框架
四、研究方法
第一章 我国机构股东参与公司治理的缘起
一、机构股东概念的解读
（一）机构股东概念的法律文本解释剖析
（二）机构股东概念的学理解释剖析
（三）机构股东的法律特征
二、我国机构股东的兴起与发展
（一）我国机构股东发展总体状况
（二）我国各类机构股东发展具体状况
三、我国机构股东参与公司治理的客观需求
（一）公司治理结构模式差异化的影响因素
（二）我国公司治理的变迁
（三）我国公司治理结构模式特色
第二章 我国机构股东参与公司治理的效用
一、弥补传统公司治理机制的失灵
（一）公司治理机制的内涵
（二）公司治理机制失灵的表现
（三）机构股东参与公司治理的弥补作用
二、改善公司治理中的“委托——代理”问题
（一）传统“委托——代理”问题的体现
（二）控制股东“委托——代理”问题的凸显
（三）机构股东参与公司治理的补位与制衡功能
第三章 我国机构股东参与公司治理模式的转化
一、我国机构股东参与公司治理模式的表现
（一）机构股东参与公司治理的积极性不高
（二）机构股东参与公司治理的法律手段较为单一
（三）机构股东主动参与公司治理日渐成为主流
二、机构股东参与公司治理模式转化的促进因素
（一）“搭便车”理论对公司治理行为的影响
（二）机构股东参与公司治理模式转化历程
（三）机构股东参与公司治理模式转化的影响因素
三、我国机构股东参与公司治理模式转化的制约因素
（一）股权结构过于集中导致机构股东话语权减弱
（二）法律规范漏洞导致机构股东行权路径不畅
第四章 我国机构股东参与公司治理权利的优化
一、机构股东提案权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）股东提案权是机构股东参与公司治理的重要权利
（三）我国股东提案权的法律规定及其漏洞
（四）机构股东提案权法律规范的完善
二、机构股东董事提名权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）传统董事提名权的规定
（三）我国董事提名权的法律规定及其漏洞
（四）机构股东董事提名权法律规范的完善
三、机构股东临时股东大会召集请求权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）我国临时股东大会召集请求权的法律规定及其漏洞
（三）机构股东临时股东大会召集请求权法律规范的完善
四、机构股东表决权行使的规范及完善
（一）问题的提出
（二）股东表决权存在的意义及法律规范
（三）机构股东表决权法律规范的完善
第五章 我国机构股东参与公司治理义务的确立
一、机构股东双重地位及履行义务双重性
（一）基于机构股东主体性质产生的信义义务
（二）基于机构股东地位产生的股东受信义务
（三）尽责管理义务是机构股东双重义务的统合
二、域外尽责管理义务法律制度规范之借鉴
（一）《尽责管理守则》的制定背景及适用主体
（二）《尽责管理守则》的主要内容
（三）《尽责管理守则》中遵守或解释的原则
三、我国机构股东尽责管理义务的移植及本土化
（一）我国机构股东尽责管理义务法律规范缺失
（二）我国机构股东尽责管理义务规范内容的移植
（三）我国机构股东尽责管理义务规范内容的本土化
结论与建议
参考文献
作者简介及攻读博士学位期间发表的学术成果
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]论私法中的信任机制——基于信义义务与诚实信用的例证分析[J]. 徐化耿. 法学家. 2017(04)
[2]证券投资信托的法律构造与监管流变[J]. 缪因知. 当代法学. 2017(02)
[3]论金融理财产品法律规范的统一适用[J]. 季奎明. 环球法律评论. 2016(06)
[4]企业并购中的资管计划——以SPV为中心的法律分析框架[J]. 刘燕,楼建波. 清华法学. 2016(06)
[5]前海人寿万能险表决权争议背后[J]. 梅慎实,郭禹辰. 董事会. 2016(08)
[6]论机构投资者与公司控股股东的投票代理权之争[J]. 石兴林. 商. 2016(30)
[7]论我国上市公司股东提案权——以美国法为借鉴[J]. 刘胜军. 河北法学. 2016(09)
[8]论股东对公司高管薪酬的投票权[J]. 赵金龙,付建荣. 比较法研究. 2016(03)
[9]私募基金管理人义务统合论[J]. 许可. 北方法学. 2016(02)
[10]董事信义义务结构重组及对中国模式的反思 以美、日商业判断规则的运用为借镜[J]. 梁爽. 中外法学. 2016(01)
博士论文
[1]机构投资者参与上市公司治理的法律问题研究[D]. 赵昭.大连海事大学 2015
[2]机构投资者参与公司治理法律问题研究[D]. 孙蕾.吉林大学 2013
[3]机构投资者参与我国上市公司治理的理论与实证研究[D]. 高培涛.山东大学 2010
[4]论公司治理中的利益平衡[D]. 胡晓静.吉林大学 2007
[5]机构投资者与公司治理结构[D]. 陈仲民.吉林大学 2005
本文编号：3637700
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