主权财富基金对外投资中的法律问题研究
发布时间：2023-02-06 16:12
主权财富基金是由一国政府通过持有的公共财富设立的机构投资者,作为政府参与经济市场的新兴模式,本质上由政府所有,但在金融市场上则体现为以私营实体身份运作。尽管主权财富基金已不是全新现象,但在2008年全球金融危机爆发后却成为国际金融市场引人注目的焦点,缘由可大致归结为全球主权财富基金数量的快速增长以及管理资产规模的快速攀升,更为重要的原因在于主权财富基金与其他私人投资者存在较大的差异,特别是母国能够对主权财富基金的投资行为施加较大的影响,因此该类投资带有的“主权”色彩也引发了东道国的担忧和指责。出于对主权财富基金投资可能带有的母国政治意图的忌惮,东道国纷纷加大了对该类投资的审查及监管力度,并在一定程度上引发了国家投资保护主义的抬头。针对东道国采取的限制性投资措施,主权财富基金及其母国如何利用现有的国际投资规则维护自身合法的投资利益并妥善解决与东道国的投资争端,以及我国主权财富基金如何进一步改善自身治理结构成为本文研究的重点。本文共分五章,各章重点论述内容如下:第一章为主权财富基金进行海外投资概况及引发法律问题概述。本章首先介绍了主权财富基金近年来的投资趋势及在投资领域的角色转变,从设立之...
【文章页数】：189 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
绪论
一、选题背景及意义
二、研究现状及综述
三、论文的创新点
四、研究方法
第一章 主权财富基金海外投资法律问题概述
第一节 主权财富基金海外投资发展概况
一、主权财富基金投资领域的扩张
二、影响主权财富基金投资的因素
第二节 主权财富基金在投资领域的角色转变
一、由稳定基金到金融投资者
二、由对金融经济的负面效应到积极影响
三、新设立主权财富基金的动机转变
第三节 主权财富基金投资扩张引发的法律问题
一、国家安全监管
二、主权豁免
三、社会责任投资
本章小结
第二章 主权财富基金面临的东道国监管及自我应对
第一节 投资保护主义浪潮催生的主权财富基金投资监管
一、国家安全关切引发的投资保护主义措施
二、主权财富基金监管与金融稳定性
三、东道国进行主权财富基金监管的利益考量
第二节 主权财富基金的法律监管模式
一、东道国实施的主权财富基金监管措施
二、主权财富基金的自我监管
第三节 主权财富基金监管的缺失与克服
一、东道国监管措施保护对象的模糊性
二、东道国监管的目标及关键要素
三、东道国监管应注意的问题及主权财富基金的应对
本章小结
第三章 东道国监管背景下主权财富基金投资利益之保护
第一节 双边投资条约对主权财富基金投资的保护
一、双边投资条约中与主权财富基金投资保护相关的新发展
二、双边投资条约在保护主权财富基金投资中的主导作用
第二节 多边框架下对主权财富基金投资的保护
一、GATS在服务贸易领域为主权财富基金提供的一般保护
二、WTO多边货物贸易协定对主权财富基金投资的适用
三、OECD文件对主权财富基金保护的指导意义
四、欧盟法律对主权财富基金的区域性保护
第三节 主权财富基金投资保护面临的困境及克服
本章小结
第四章 主权财富基金海外投资的争端解决机制
第一节 主权财富基金投资争端的产生及解决现状
一、主权财富基金投资扩张引发的投资争端
二、投资争端解决途径的不完善及选择受限
第二节 主权财富基金援引投资者与国家间争端解决机制的可行性分析
一、投资者与国家间投资争端解决机制的发展及当下面临的挑战
二、双边投资条约下主权财富基金投资争端管辖权的确定
三、《ICSID公约》下主权财富基金投资争端管辖权的确定
四、主权财富基金提起规制性征收之诉的可行性
第三节 解决主权财富基金投资争端的其他途径
一、利用WTO争端机制间接解决主权财富基金投资争端的设想
二、其他争端解决机制的适用
本章小结
第五章 中国主权财富基金进行海外投资时应注意的问题
第一节 中国主权财富基金发展现状
一、中国主权财富基金的法律性质及对外投资概况
二、中国主权财富基金面临的他国投资关切
三、中国主权财富基金在“一带一路”倡议下的新起点
第二节 国际投资法框架下中国主权财富基金的角色定位
一、公共与私人之间的投资者身份对抗
二、法律治理结构对中国主权财富基金身份认定的影响
第三节 中国主权财富基金的发展路径分析
一、主权财富基金层面
二、国家层面
本章小结
结语
参考文献
致谢
发表学术论文目录
学位论文评阅及答辩情况表
本文编号：3736219
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中文摘要
ABSTRACT
绪论
一、选题背景及意义
二、研究现状及综述
三、论文的创新点
四、研究方法
第一章 主权财富基金海外投资法律问题概述
第一节 主权财富基金海外投资发展概况
一、主权财富基金投资领域的扩张
二、影响主权财富基金投资的因素
第二节 主权财富基金在投资领域的角色转变
一、由稳定基金到金融投资者
二、由对金融经济的负面效应到积极影响
三、新设立主权财富基金的动机转变
第三节 主权财富基金投资扩张引发的法律问题
一、国家安全监管
二、主权豁免
三、社会责任投资
本章小结
第二章 主权财富基金面临的东道国监管及自我应对
第一节 投资保护主义浪潮催生的主权财富基金投资监管
一、国家安全关切引发的投资保护主义措施
二、主权财富基金监管与金融稳定性
三、东道国进行主权财富基金监管的利益考量
第二节 主权财富基金的法律监管模式
一、东道国实施的主权财富基金监管措施
二、主权财富基金的自我监管
第三节 主权财富基金监管的缺失与克服
一、东道国监管措施保护对象的模糊性
二、东道国监管的目标及关键要素
三、东道国监管应注意的问题及主权财富基金的应对
本章小结
第三章 东道国监管背景下主权财富基金投资利益之保护
第一节 双边投资条约对主权财富基金投资的保护
一、双边投资条约中与主权财富基金投资保护相关的新发展
二、双边投资条约在保护主权财富基金投资中的主导作用
第二节 多边框架下对主权财富基金投资的保护
一、GATS在服务贸易领域为主权财富基金提供的一般保护
二、WTO多边货物贸易协定对主权财富基金投资的适用
三、OECD文件对主权财富基金保护的指导意义
四、欧盟法律对主权财富基金的区域性保护
第三节 主权财富基金投资保护面临的困境及克服
本章小结
第四章 主权财富基金海外投资的争端解决机制
第一节 主权财富基金投资争端的产生及解决现状
一、主权财富基金投资扩张引发的投资争端
二、投资争端解决途径的不完善及选择受限
第二节 主权财富基金援引投资者与国家间争端解决机制的可行性分析
一、投资者与国家间投资争端解决机制的发展及当下面临的挑战
二、双边投资条约下主权财富基金投资争端管辖权的确定
三、《ICSID公约》下主权财富基金投资争端管辖权的确定
四、主权财富基金提起规制性征收之诉的可行性
第三节 解决主权财富基金投资争端的其他途径
一、利用WTO争端机制间接解决主权财富基金投资争端的设想
二、其他争端解决机制的适用
本章小结
第五章 中国主权财富基金进行海外投资时应注意的问题
第一节 中国主权财富基金发展现状
一、中国主权财富基金的法律性质及对外投资概况
二、中国主权财富基金面临的他国投资关切
三、中国主权财富基金在“一带一路”倡议下的新起点
第二节 国际投资法框架下中国主权财富基金的角色定位
一、公共与私人之间的投资者身份对抗
二、法律治理结构对中国主权财富基金身份认定的影响
第三节 中国主权财富基金的发展路径分析
一、主权财富基金层面
二、国家层面
本章小结
结语
参考文献
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本文编号：3736219
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