外资与内资对居民福利效应的影响差异研究——基于中国30个省份的面板数据

第一章绪论

第一节选题的背景与意义

一、选题的背景

自亚当斯密以来,经济学的研究就一直存在着两个根本性的问题:一是在《国富论》中提出的国民财富的增长问题;二是在《道德情操论》中提出的怎样实现社会美好和个人价值的问题。对于斯密来说,两书著作实际上要回答的是同一个核也问题,即如何使经济的发展和人的进步成为一个一致的整体。按照这一标准来看,中国经济虽然实现了30多年来年均接近10%的持续增长,但也出现了社会阶层分化日趋明显的现象,阶层间收入差距日益加大,广大人民群众并没有共享改革开放的成果。随着市场经济的发展和改革的不断深入,人们对经济学的质疑之声也越来越多,人们开始怀疑随着贫富差距日益拉大、社会利益矛盾日渐激化,以效率为最高标准的经济学是否还能继续为改革提供政策指导。

许多国家和地区通过吸引和利用外资来加快实现工业化和现代化,这也是当前世界经济活动的重要组成部分之一。通过利用外资来为中国经济建设服务,这是中国改革开放以来的重要措施之一。1978年来,中国在利用外资方面己取得了巨大成就,不仅填补了国内建设资金的不足,而且极大的扩大了出口、增加了就业、引进国外先进的管理经验和先进技术,为中国经济的发展发挥了重要作用。然而,随着近年来新技术革命和全球经济一体化的进程加快,各国在经济、技术、人才和资金等方面的竞争更加激烈。受国内外经济因素的综合作用,目前,外商在华投资增速放缓,步入了一个调整时期。联合国贸易和发展姐织在最新的《世界投资前景年度调查报告》中显示中国仍然是对外直接投资最具吸引力的经济体。该组织同时也指出,2014年中国外资流入增速放缓且化于全球水平和发展中国家整体水平,面对世界经济的困难和不确定性,中国继续吸引外资面临很大的挑战。

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第二节研究内容及方法

二、研究内容

本文通过对内资、外资对居民福利影响差异的研究,利用理论和实证分析,提出内资更利于居民福利水平的提高,且认为内资对教育和健康的影响均较大,而对生活的影响较小;外资对教育影响最大,但对健康的正面影响自东向西逐步减弱。我国东中西部地区发展不平衡,内资和外资规模大小也存在差距,两者对居民福利的影响及对居民生活、教育和健康三个方面的影响程度各地区均不相同。针对送一结论,提出相应的政策建议。

第一章为绪论部分,主要介绍本文研究的背景、意义、主要内容、文章结构、研究方法及创新点和不足之处。

第二章为文献综述部分,其中包括对福利研究的文献综述、对内资福利效用的研究现状和外资福利效用的研究现状。

第三章为理论分析部分,对以往的福利理论进行梳理,界定本文福利的范围及统计指标,在此基础上,提出内资、外资对居民福利影响的途径。最后建立理论模型,进行理论分析,提出内资与外资对居民福利的影响,主要取决于内外资对经济正面影响和环境的负面影响之和,归结到福利上就是对生活、教育及健康三者之和。

第四章为现状分析部分,从全国层面对我国居民福利、内资外资的总量和增长率进行分析。最后从区域层面分析我国内外资影响下居民福利的现状。

第五章为实证分析部分,首先确定本文的变量与计量模型;再利用主成分分析法,计算福利指数、生活指数、教育指数和健康指数;最后,从全国层面和区域层面分别进行回归分析,比较内资、外资对居民福利及其三个部分的影响差异。

第六章为结论和政策建议,针对第五章的实证结果,得出相应结论,并针对该结论给出相应的政策建议。

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第二章文献综述

第一节对福利的研究

在实践中,主流经济学认为收入能很好地反映每个人的效用。阿玛蒂亚森指出这就把福利等同于财务上或物质上的良好状态(Fromm,1978)。大多数研究都是基于不同的方法进行核算,如Z求和、加权因子分析法、主成分分析法和人类发展指数等。Akhtar,Sarwer(2007)利用Z求和方法和加权因子分析法,用12个指栋对己基斯坦各区域发展水平进行量化比较。Siddiqui(2008)利用需求模型检验认为,政府提供社会服务对居民能力的提高有显著的影响。他认为全国的总指巧隐藏了各地区贫穷和不平等的原因。各省市指标的变量反应了各地区在收入、健康、教育和生活质量等方面的差距。Midhet（1998)采用因子分析的方法来计算各地区变量的综合指数,从而得到不同区域间的发展水平排名。利用这些综合指数,可以预测出生殖健康的两大重要指标:儿童、妇女比率和MMR。结果表明,MMR随着医院数量和基础医疗设施的増加而减少。研究进一步指出哪些地区的发展取得了令人满意的进步,哪些地方发展陷入停滞或恶化状态，RashidaHaq、UzmaZia(2012)对己基斯坦各区域人民生活质量的研究中,利用主成分分析的方法核算出各个区域的福利指数并对其进行排名。

福利地区差异是个常见的现象。无论是发达国家还是发展中国家,各地区的福利水平都存在不同程度的差距。而在发展中国家,由于各地区发展速度和收入水平的差异,地区间的差异更加明显。在衡量生活和社会发展的质量,最早期的研究都使用教育,卫生和生活条件的地区排名。Ghaus(1996)通过地区间社会基础设施的发展水平来计算地区的差异。证明了教育指数在决定社会发展水平中的重要性,其中教育指数是以妇女识字率和入学率来决定的。另外,分析也表明了社会发展水平在地区间存在巨大差异。Pasha(1990)认为,从1970年到1980年区域间发展水平的排名有明显的变化,特别是处于中间水平的区域发展尤为迅速。他将狂会指数分为教育、健康、性别平等和住房选择四个方面,研究表明旁遮普地区己普遍提高了教育部门,性别平等和劳动力指标的排名,而俾路支省继续落后于全国其他地区。

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第二节外资福利效应的硏究现状

外商直接投资，人们对它的定义并不统一。国际货币基金组织对直接投资的界定是"在投资人以外的国家(经济区域)所经营的企业中拥有持续利益的一种投资,其目的在于对该企业的经营管理具有有效发言权。"所以,直接投资是指仅用货币或事物资本作为投资来创办新企业,具体包含:设立跨国公司分支机构、隶属机构、子公司,或同别国资本共同开办合资企业;通过购买别国企业股票而获得该企业一定比例的股权;及利用国外所获得的利润进行再投资等。本文的外资指外商直接投资或FDI。

外资流入的同时也带来了一系列环境问题。人力资本水平的高低直接影响对外资的吸收,经济增长和环境污染(刘渝琳,2007)。杨海生等(2005)外资与污染物排放之间存在出显著的正相关关系。张彦博等(2009)认为外资增加诱致的经济规模扩张和技术转移,两者对环境的影响是不同的,诱致的经济规模扩张加剧了污染排放,而诱致的技术转移给环境带来了积极的影响。赵国庆等(2010)分别从技术溢出效应、水平溢出效应和前后溢出效应进行实证研究,他认为外资水平溢出对环境污染的边际效应并不显著,而外资水平溢出效应降低了各环境污染指标的单位销售额排放量,而外资后向溢出效应提高了各环境污染指标的单位销售额排放量,由此他认为外资通过部分后向技术溢出而向上游产业提供了高污染排放技术从而提高了该产业的全要素生产率。杨博琼等(2011)认为外资对我国环境的影响取决于国内引致投资:在不考虑国内引致投资的条件下,外资降低了污染物的排放;反之则外资増加了污染物的排放气宋德勇等(2011)认为外资的流入在一定程度上改善了我国的环境质量,但也有大量的外资流入到了污染密集型产业中。李子豪等(2013)引入腐败门槛效应,认为外资对环境的影响与地区腐败程度有关,如果地区腐败程度较低,则外资会改善当地的环境,反之,则加剧了当地的环境污染。

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第三章外资与内资居民福利效应的理论分析.............16

第一节福利经济学的一般理论及其发展...............16

第二节阿玛蒂亚森的福利经济学观点.............18

第四章外资、内资及居民福利的现状分析..........29

第一节我国内外资影响下的居民福利现状分析.............29

第五章实证分析...............42

第一节变量选取与模型设定...............42

第五章实证分析

第一节福利指数核算

本节首先利用主成分分析法对福利指数、生活指数、教育指数、健康指数进行核算;然后利用面板数据平稳性检验,对回归所需数据进行检验;接着用Hausman检验对模型类型进行检验,以确定实证所用模型;最后对数据进行回归并对回归结果进行分析。

一、主成分分析(PCA)

PCA实际上就是对研究的对象或者变量进行降维,尽量减少损失信息,将多个指标综合成少数几个指标。通常把回归生成的综合指标称为主成分,每个主成分实质就是对原始变量的线性组合,其各个主成分之间互不相关。

二、主成分回归结果

首先,利用STATA12.0软件对原始数据标准化处理,接着进行主成分回归。回归结果见表5-3;

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第六章结论及政策建议

第一节结论

随着我国经济的不断发展,促进产业结构升级,外资企业、内资企业在各地区迅速发展,其对居民福利的影响越来越受关注。文章将居民福利分解为生活、教育、健康等3个方面,分别分析内资、外资对其影响的差异。通过前文的分析及第五章的实证分析得出以下结论。

第一,内资、外资对居民福利影响的理论分析结论。本文第H章部分对福利理论进行梳理,确定本文福利的衡量指标,基于阿玛蒂亚森的能力方法理论,在功能空间内对居民福利进行测量。本文将居民福利分解为生活、教育、健康三个维度,并分析内资、外资对居民福利影响的途径,认为内资、外资对居民福利的影响取决于经济的正面影响和环境的负面影响之和,表现在居民福利三个方面为对生活和教育的正面影响与对健康的负面影响之和,奠定了全文的理论基础。

第二,内资、外资居民福利效应的现状分析结论。本文第四章从全国层面分析了我国内外资及居民福利的总量和增长率,并进一步从区域层面分别分析了内外资居民福利效应的现状。我国内资总量明显高于外资,两者增速基本趋同,外资更容易受到国内外经济环境的影响;我国居民福利水平随着内外资的波动而波动;各区域间的居民生活、教育和健康存在明显的东中西部差异。

第三,内资、外资对居民福利影响差异的实证分析结论。本文第五章实证部分分析了内资、外资对居民福利及其各方面的影响。文章选取1997-2013年的30个省份的面板数据,分别从全国层面和区域层面进行分析。认为,内资对居民福利的影响力度要大于外资,内外资虽然对居民生活水平的提高起到了积极的促进作用,但居民生活水平的增长幅度要低于居民福利的整体水平,意味着随着内外资企业的发展,居民生活水平并没有得到较大的提高,在对居民生活水平改善方面存在较大的空间。内外资企业在发展的过程中注重选择高学历人才、对员工的培训、对知识产权的保护等,因而内外资对教育的影响最大;由于我国区域间吸引外资的政策及对外资环境保护的标准存在差异,使得外资对健康的影响存在明显的区域差异。

参考文献（略）