金砖国家出口复杂度及其影响因素研究

1 导论

1.1 选题背景和意义

1.1.1 选题背景

作为金砖国家的重要成员，中国加入WTO以来，对外开放水平不断提高，进出口总额以约19.2%的年均速度持续增长，从2001年的5097亿美元增加到2012年的3.86万亿美元，2013年超过美国位于世界进出口总额第一，对外贸易总额首次突破4万亿美元达到4.16万亿美元，比2012年增长7.6%。当然，伴随着外贸总量的快速增长出口贸易也呈现持续增长趋势,就2013年而言，全年出口贸易额增长7.9%，达2.21万亿美元。以2013年中国GDP增长率7.7%计算，其出口贸易额占GDP的比重约为53.1%。随着中国对外出口规模的不断扩大，外贸出口结构也发生了显著的变化。初级产品的出口份额由1978年的54.8%下降到2012年的4.9%，而工业制成品在出口商品中的份额稳步上升并趋于主导地位，从1978年的45.2%上升到2012年的95.1%，在出口贸易中占据了绝对地位。深层次看，工业制成品出口的内部结构也发生了重大调整，按原料分类的制成品在工业制成品的出口量中份额逐步减小，而技术含量较高的机械及运输设备加上杂项制品等所占份额从1980年的9.3%上升到份额过半，在工业制成品出口贸易中扮演重要角色。

从上述衡量出口贸易规模指标及贸易结构可以看出，中国已然成为出口大国而且贸易结构也得到大大优化，但能称之为出口强国吗？贸易大国是从量的视角描述一国外贸状况，而贸易强国则是从质的角度反映外贸实力。一国要在国际贸易中保持较强的竞争力，获取更多的贸易利得，，不仅仅取决于该国出口数量，更是取决于其出口质量。出口品的质量反映的是该国的劳动生产率水平、产业结构现状及出口贸易技术含量等，本文选取出口复杂度作为判断国际贸易“质”的综合指标。出口复杂度包含了出口品技术含量和出口品生产率，是经济体出口质量的整体反映。出口复杂度的深化意味着一国出口品技术结构的优化以及要素生产效率的提高，对长期促进经济增长具有重要意义。如果单独研究中国这一个国家的出口复杂度，在进行影响因素分析时，难免会受到解释变量内生性的影响，进行国际之间的比较则能够在一定程度上控制内生性。考虑到金砖国家的成员都是最重要最典型的发展中国家，经济表现良好，对国际贸易的影响举足轻重，且目前都面临着调结构保增长的艰巨任务，故金砖国家之间的比较有利于全面认识中国出口复杂度的相对变化，为今后的结构优化和发展方向提供借鉴。

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1.2 研究框架、方法及内容

1.2.1 研究框架与方法

1.2.1.1 研究框架

本文旨在探讨金砖国家出口复杂度的特点与影响因素分析，如何测度一国出口复杂度是关键，分析影响一国出口复杂度水平的因素是核心。通过比较金砖国家的出口复杂度，着重分析中国出口复杂度所处的位置及变化趋势。随后探讨影响一国出口复杂度的因素，建立面板分位数回归模型分析解释变量对被解释变量（出口复杂度 EXPY）的影响，文章结构框架见图 1.1。

第一章是导论。阐明文章的选题背景及选题意义，采用的研究方法，研究思路与内容以及可能的贡献与本文的不足。

第二章回顾总结关于出口复杂度的文献，分别从数理建模和计量实证两方面进行梳理。具体来说，从出口复杂度的内涵、决定因素和国内外学者实证结果进行总结，这为下文的进一步研究打下扎实的理论和经验基础。

第三章是对金砖国家经济发展及出口贸易现状的概述，为深入分析各国出口品复杂度做铺垫。

第四章是金砖国家出口复杂度的测度及比较分析，此章是本文的核心部分之一。首先，阐述出口复杂度指标的构造及所用到的数据说明。其次，比较金砖国家在样本时间段内出口复杂度的动态趋势。最后，着重分析中国近些年的出口复杂度特点及变化。

第五章为文章的另一个重点章节。通过理论分析以构建计量模型，并对选取指标及数据进行详细说明，分析回归结果得出全篇的主要结论。

第六章是总结本文研究的主要结论，并提出提高一国出口复杂度的对策与政策启示，以及后续研究的方向。

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2 出口复杂度文献综述

2.1 出口复杂度的理论研究

2.1.1 出口复杂度的内涵及重要性

关于出口复杂度的研究大多是间接地计算出口比重，很少直接计算出口品的技术含量。但随着产品内分工的发展，测度一国的出口复杂度显得尤为重要。近些年，对于国际贸易结构的讨论主要集中在出口品的“质量”或者说“技术含量”方面。

测度出口品技术含量的指标主要有 Michaely(1984)的贸易专业化指数(TSI)、关志雄(2002)的产品技术附加值指数(TV)、Hausmann et al(2005)的出口复杂度指数(PRODY)、Lall et al(2006)的标准化产品技术附加值指数(SI)以及 Xu Bin(2006)的出口技术含量指数(TEC)等等，具体指标构造见表 2.1。

通过分析以上各种出口品技术含量测度方法，可以看出贸易专业化指数 TSI、产品技术附加值指数 TV 和标准化的产品技术附加值指数 SI 都是以各经济体出口品占世界该产品总出口额的比重为权重，但这样会忽略贸易小国被赋予足够的权重，所以这些测度方法得到的结果并不准确。Hausmann et al 在测定出口品质量和技术水平领域进行了创造性的探索，他们构造的 PRODY 指标将绝对比重修正为相对比重，这样就可以保证贸易小国的影响效果不会被忽略。Xu  Bin 的出口技术含量指数 TEC 对 PRODY 指数进行了调整，但在实际运用时会发现各国出口品的相对单位价值很难得到，从而无法进行跨国比较。综合考虑，本文选取PRODY 指数作为出口复杂度的测度指标。

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2.2 出口复杂度的实证研究

2.2.1 国外学者对出口复杂度的研究

事实上，探讨出口复杂度是对比较优势理论的拓展，并为分析国际贸易、出口结构、生产布局及发展中国家的出口竞争力提供了崭新的视角。关于出口复杂度的研究最早始于 Michaely(1984)提出的贸易专业化指数(Trade  Specialization Indicator，TSI)，该指标假设某种出口品所含技术含量与该产品出口国的人均收入水平高度相关，其理论基础是李嘉图的比较优势理论。李嘉图模型的结论有两点值得一提，其一，贸易模式是由比较优势决定的，即使是技术落后的国家也能够出口其具有比较优势的产品；其二，工资是由绝对优势决定的，即一个国家的技术水平越高，其劳动生产率越高，那么对应的工资水平也是较高的，而工资水平与人均 GDP 是密切相关的。因此，一种出口品的 TSI 等于其所有出口国的人均收入的加权平均值，权重为各出口国出口该产品的总额占全世界该产品出口总额的比重。该指标的最大优势是无需具体的要素投入数据即可衡量出口国具体到产品层面的出口技术含量，它是以出口国的收入水平来代替产品的技术水平，而不足之处便是未考虑到贸易小国的影响。

随后，Haunmann 和 Rodrik(2003)指出不同的经济体在市场小规模自我发现(self-discovery)过程中，会形成一种贸易格局，即拥有高技术优势的国家会出口技术含量相对较高的产品，而劳动密集型国家出口技术含量相对较低的产品。这种“自我发现”仅仅是理论层面的，在实证方面 Haumann et al(2005)给予了答案。Haumann et al(2005)首先阐明了出口复杂度的概念，认为其能代表经济体出口的综合特征，并在 Michaely(1984)TSI 的基础上将绝对比重修正为相对比重即PRODY 指数，这样就充分考虑到小国的出口能被赋予足够的权重，进而构造了出口复杂度(EXPY)的测算指标。出口复杂度可以用来衡量出口品、产业或者出口国总出口的技术含量，而且出口复杂度越高，说明出口技术水平越高。

在 Haumann  et  al(2005)的研究成果上，Rodrik(2006)进一步跟进，他认为一国出口复杂度可以被描述为高端产品出口在该国出口中所占比重。如果一国出口产品中高技术含量、高生产率和高附加值产品所占比重越高，表明该国出口复杂度越高。可以说出口复杂度能在一定程度上反映出口国在国际分工中的地位。此外，Rodrik(2006)还提出了著名的“Rodrik 悖论”—中国的贸易模式并不符合比较优势理论，其出口复杂度远高于与其实际人均收入水平相近的国家。

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3 金砖国家经济与贸易发展概述 ............. 15

3.1 金砖国家经济发展现状................ 15

3.1.1 各国 GDP 及经济增速情况 ................ 15

3.1.2 各国人均 GDP.............. 17

3.1.3 各国产业结构 ...... 18

4 金砖国家出口复杂度的测度及比较 ................. 21

4.1 出口复杂度指标的构建及数据说明............... 21

4.1.1 出口复杂度指标构建................ 21

4.1.2 数据说明................. 22

5 金砖国家出口复杂度影响因素的计量分析 .............. 26

5.1 面板分位数回归模型的理论基础............. 26

5.1.1 分位数回归的意义.............. 26

5.1.2 分位数回归的原理.......... 26

5 金砖国家出口复杂度影响因素的计量分析

5.1 面板分位数回归模型的理论基础

5.1.1 分位数回归的意义

回归分析的目的是揭示解释变量与被解释变量之间的关系。因为对每一个固定的解释变量得到的因变量是一个随机变量，使得在实际运用中解释变量不能准确预测因变量，因此常采用描述中心趋势的指标来捕捉两者之间的关系。传统的线性回归模型就是依据均值建立的，着重考察解释变量 x 对因变量 y 的条件期望E(y|x)的影响，其实质是均值回归，成为条件均值模型。

条件均值模型具有很多优点使其得到广泛应用。第一，条件均值模型便于计算，易于直观解释。第二，在满足一定条件时，条件均值模型以一种简单的方式阐释了解释变量和因变量之间的关系。但是，条件均值模型也存在不足之处。其一，条件均值模型主要基于数据服从正态分布的假设，一旦数据分布类型发生变动，其得到的结论将是不可靠的。其二，我们真正关心的是 x 对整个条件分布y|x 的影响，而条件期望 E(y|x)只是刻画条件分布 y|x 集中趋势的一个指标而已，所以仅考虑条件均值可能会遗漏一些重要信息。其三，如果条件分布 y|x 不是对称分布，则条件期望 E(y|x)很难反映整个条件分布的全貌。而且由于最小化的目标函数是残差平方和，故均值回归易受到离群值的影响。

正是因为古典的均值回归模型存在着很多不足，Koenker 和 Bassett 于 1978年提出了分位数回归方法(Quantile Regression，简记为 QR)。分位数回归作为传统回归模型的一个拓展和补充，使用残差绝对值的加权平均作为最小化的目标函数，且不对误差项分布做具体假定，故不易受到非正态分布或异常值的影响，所建立的模型稳健性较强。更重要的是，分位数回归可以提供关于条件分布 y|x 的详细信息，能够全面刻画自变量对因变量的影响。

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6 结论及政策启示

6.1 主要结论

随着国际生产片段化以及离岸外包的盛行，使得技术相对落后的国家也可以出口较高技术含量的产品，出口规模的大小已不能真实地反映一国出口品技术含量的真实内容。在国际贸易领域，研究出口贸易的视角已经从关注贸易流量转变为出口品技术含量。近些年，中国出口贸易的蓬勃发展吸引了贸易经济学家的广泛关注。实际上，一国要在国际贸易中获取更多的贸易利得，不仅取决于该国出口贸易规模，更是依赖其出口质量的提高。若片面地追求出口规模的扩大，在对外贸易中只能取得短期利益，长期看来未必能拉动经济持续增长，还可能造成贸易条件恶化，带来悲惨性增长。

金砖国家经济发展程度相似，在全球经济总量中所占比重不断提高，对外贸易占全球贸易份额不断增加，但各成员国均采用了出口导向型贸易战略以推动经济高速发展。本文以金砖国家为研究对象，考察各成员国出口复杂度的动态演变过程，这不仅关系到各国未来经济可持续发展，而且决定着各国自身在全球生产价值链上的位置。

首先，通过描述金砖国家经济与出口贸易发展现状得知，金砖国家普遍都实施了资源驱动型和出口驱动型经济增长模式；尽管中印两国出口贸易结构得到优化，但这并不能说明其出口技术含量得到提高。随后，本文采用 Hausmann  et al(2005)的指标，将出口复杂度量化并进行成员国之间的比较发现：近十几年来金砖国家的出口品整体技术含量普遍呈现明显的上升趋势，其中印度、中国和俄罗斯技术水平增速较快。俄罗斯始终处于优势地位，其出口复杂度显著高于其他四个国家。尽管中国一直奋力追赶，与俄罗斯 EXPY 趋势线的走势相似，但依然没有赶超其他国家。

参考文献（略）