证券民事责任因果关系分析

发布时间：2021-08-11 21:29

　　因果关系的认定是证券民事责任的关键和核心,对证券民事责任制度的发展和完善起着举足轻重的作用。我国2005年新修订的《证券法》对民事责任的规定有了较大的进步,但是,同样也存在着诸多不足,对民事责任认定的重要要件,因果关系的认定标准没有给出明确清晰的定义,这容易导致实践中法律适用不一致,对投资者的保护不利。本文采用了比较分析与实践分析相结合的方法,对证券民事责任因果关系做了比较系统的探讨,试图对我国证券民事责任因果关系认定标准的完善和发展提供一些可借鉴的建议。首先,文章对民事责任的概念、新特征和功能以及证券民事责任的概念、分类及性质做了概括性陈述,为后文的证券民事责任因果关系分析奠定理论前提。接着,文章分析了因果关系的相关问题,对英美法系国家民事责任因果关系认定规则和大陆法系国家民事责任因果关系认定规则做了比较分析,着重分析了我国的相关认定规则并加以总结和提出完善建议。最后,本文着重分析了证券民事责任因果关系的认定问题,对美国及日本的证券民事责任因果关系认定进行了比较详细的论述和比较,并从中得出对我国的启示,同时对我国证券民事责任因果关系认定方面的立法和司法实践的现状、特征及缺陷做以总结,... 

【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：45 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
提要
Abstract
引言
一、证券民事责任的概念、分类和性质
    （一） 民事责任的概念、新特点及功能
    （二） 证券民事责任的概念和特征
    （三） 证券民事责任的分类简介
    （四） 证券民事责任的性质
二、民事责任因果关系分析
    （一） 哲学因果关系与法律科学因果关系比较
    （二） 民事责任因果关系的特征
    （三） 英美法系国家民事责任因果关系的认定
    （四） 大陆法系国家民事责任因果关系的认定
    （五） 我国民事责任因果关系的认定
    （六） 小结
三、证券民事责任的因果关系分析
    （一） 证券民事责任因果关系的特征
    （二） 美国关于证券民事责任因果关系认定的规定
        1. 依明示的诉因提起诉讼的因果关系
        2. 根据第106 条及规则106-5 提起诉讼的因果关系
        3. 美国市场欺诈理论对因果关系证明的影响
        4. 美国法院对默示私法救济的态度
        5. 美国证券因果关系证明的特点
    （三） 日本关于证券民事责任因果关系认定的规定
    （四） 美国及日本证券民事责任因果关系的比较及启示
        1. 美国、日本证券民事责任因果关系认定的比较分析
        2. 对我国的启示
四、我国证券民事责任因果关系的认定及完善建议
    （一） 我国一般侵权因果关系理论的缺陷
    （二） 《证券法》证券民事责任因果关系认定的分析
    （三） 我国虚假陈述证券民事责任因果关系认定的两个问题
        1、司法解释有关因果关系的规定
        2、司法解释中因果关系规定的分析和评价
    （四） 完善我国证券民事责任因果关系的建议
结论
参考文献
后记
详细摘要


【参考文献】：
期刊论文
[1]操纵证券市场民事责任因果关系认定规则之完善——从对美国、日本相关规定的比较出发[J]. 杨峰.  法商研究. 2006(06)
[2]集团诉讼问题研究——一个比较法社会学的分析[J]. 范愉.  法制与社会发展. 2006(01)
[3]股票窃用交易的侵权责任[J]. 张新宝,张小义.  法商研究. 2004(02)
[4]论证券民事责任[J]. 周友苏,罗华兰.  中国法学. 2000(04)
[5]日本侵权行为法的因果关系理论[J]. 李薇.  外国法译评. 1995(04)



本文编号：3336926