资产证券化国际运作的法律适用问题研究

发布时间：2021-09-02 15:02

　　资产证券化是一项浩大繁杂的金融工程,涉及众多彼此独立又相互联系的操作环节,作为资产证券化的重要阶段,基础资产转让和证券的发行与交易在资产证券化的国际运作过程中同样处于非常重要的地位,是法律冲突集中出现的环节。一方面,资产的跨国转让,证券的跨国发行与交易引起的法律冲突,使得法律的可预见性和交易的稳定性遭到了挑战,增加了交易的风险和成本,背离了资产证券化国际运作跨越法律障碍、降低融资成本这一初衷,制定一套有效的协调和解决法律冲突的规则势在必行；另一方面,由于目前国际上尚未有统一的实体法公约对资产证券化整体过程进行调整,仅存在涉及基础资产转让方面的实体法公约和证券交易方面的冲突法公约,而这两个公约的适用范围又非常有限,所以以冲突规则来解决资产证券化国际运作过程中的法律冲突依然是主要方法。本文以冲突法的视角,为基础资产跨国转让和证券的跨国发行与交易提供明确的法律适用规范和稳定的法制环境,同时对上述提到的两个国际公约进行梳理和研究,以期最大程度的明确资产证券化国际运作的法制环境,为这一国际先进的融资工具提供制度保障,同时为我国完善和充实此方面的立法提供先进的国际经验。 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：54 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容提要
引言
第一章 资产证券化国际运作中的法律冲突概述
    一、资产证券化国际运作中的基础资产转让和证券发行与交易
    二、法律冲突的解决方式概述
第二章 资产证券化基础资产转让的法律适用问题
    一、资产证券化基础资产转让与法律冲突概述
    二、基础资产可转让性的冲突规则
    三、基础资产转让中优先权的冲突规则
    四、基础资产转让中各方当事人关系的冲突规则
第三章 资产证券化跨国证券发行与交易的法律适用
    一、资产证券化跨国发行与交易所涉及的冲突法问题概述
    二、证券跨国交易的法律适用新规则——"相关中间人所在地"原则
第四章 资产证券化国际化运作的统一法规则
    一、跨国资产证券化法律的规范特点
    二、跨国基础资产转让的统一实体法——《联合国国际贸易中应收账款转让公约》
    三、跨国证券交易的国际统一冲突法——《关于由中间人持有的证券若干权利的法律适用公约》
第五章 我国相关立法现状及其完善
    一、资产证券化在我国发展现状概述
    二、基础资产转让方面的法律适用问题
    三、中国证券发行与交易的法律适用
结论
注释
参考文献
后记
中文摘要
Abstract


【参考文献】：
期刊论文
[1]资产证券化在中国的发展现状分析[J]. 张正,石林.  中国商界(下半月). 2008(03)
[2]资产证券化的制度创新剖析[J]. 黄晓东.  商场现代化. 2006(14)
[3]美国资产证券化中若干法律问题研究[J]. 甘勇.  法学评论. 2005(03)
[4]国际证券抵押物权关系法律适用原则初探——兼评《关于由中间人持有证券若干权利的法律适用公约》[J]. 苏颖霞,王葆莳.  时代法学. 2005(01)
[5]跨国资产证券化法律问题研究[J]. 焦杰,亢力.  法律适用. 2005(02)
[6]论出口应收账款的跨国证券化[J]. 蒋先玲.  国际经贸探索. 2004(04)
[7]证券间接持有跨境的法律问题[J]. 吴志攀.  中国法学. 2004(01)
[8]论债权让与契约与债务人保护原则[J]. 张谷.  中外法学. 2003 (01)

博士论文
[1]债权让与制度研究[D]. 申建平.厦门大学 2006
[2]应收款转让若干法律问题研究[D]. 张林春.厦门大学 2006
[3]资产证券化特定目的机构研究[D]. 谢永江.中国政法大学 2004
[4]资产证券化的本质和效应[D]. 张超英.复旦大学 2004

硕士论文
[1]跨国证券交易“相关中间人所在地”原则研究[D]. 刘博.吉林大学 2008
[2]海牙《关于经由中间人持有的证券有关权利的法律适用公约》研究[D]. 佟春蕾.中国政法大学 2006
[3]跨国资产证券化法律适用问题研究[D]. 方兴顺.华东政法学院 2005



本文编号：3379224