证券市场国际化背景下我国证券法域外管辖权问题研究
发布时间：2021-10-07 08:29
证券市场国际化已成为全球证券市场发展的大背景,各国证券市场的互联互通也已经成为大势所趋,全球证券交易所掀起合并潮,众多企业开始选择在它国证券交易所上市,甚至会选择在多国不同的证券交易所上市。中国证券市场作为发展前景广阔的新兴证券市场,为保持其本身快速健康发展的势头,必须要主动融入这股国际化的浪潮。近年来,中国政府也的确推出了一系列推动证券市场国际化的政策,如降低外资准入门槛并积极推进外商投资相关法律法规的修订,出台和修订QFII、RQFII等一系列引导外资进入中国资本市场的政策,包括可能推出的“国际板”和“中国存托凭证（CDRs）”等。所有这些“走出去”与“引进来”的政策和措施,都为我国证券市场的发展提供了强大的动力。但在欢呼溢美这些政策的同时,我们亦应冷静分析在这种证券市场国际化背景下我国证券法律和监管制度存在的问题。其中,较为突出的便是我国证券法域外管辖问题。依据我国目前的规定,《证券法》的管辖和适用范围仅限于发生在我国领土范围内的发行和交易行为。这便导致了一系列关于跨境证券发行和交易行为的管辖和法律适用问题,而这些问题目前难以有明确的定论。证券法域外管辖制度起源于美国,并在证券市...
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：45 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导言
一、问题的提出
二、研究的价值及意义
三、文献综述
四、主要研究方法
五、论文结构
六、论文主要创新及不足
第一章 证券法域外管辖概述
第一节 证券法域外管辖的理论基础
一、法律域外管辖的缘起与发展—从经济法角度说起
二、证券法域外管辖的缘起及发展
三、证券法域外管辖的政治基础、市场基础和法律基础
第二节 证券法域外管辖的必然性
一、证券市场国际化发展的需要
二、实现证券监管目标的需要
三、证券法律和监管模式的差异
第二章 美国证券法域外管辖的实践与发展
第一节“效果标准”
第二节“行为标准”
第三节“效果—行为标准”
第四节 莫里森案的革命：“交易标准”
一、莫里森案及其裁决
二、莫里森案的意义及其争论
第五节 《多德—弗兰克法案》的争论与影响
第三章 构建我国证券法域外管辖的必要性
第一节 我国证券法域外管辖的现状与评析
一、我国证券法域外管辖的现状概述
二、对我国证券法域外管辖现状及制度的评析
第二节 我国证券法域外管辖的必要性分析
一、证券市场国际化背景下我国证券市场自身发展的需要?
二、保护本国投资者权益与维护证券市场秩序的需要??
三、完善我国证券法律体系的需要
第四章 我国证券法域外管辖制度的构建
第一节 对美国证券法域外管辖制度的应对与借鉴
一、积极应对美国证券法的域外管辖
二、对美国证券法域外管辖的选择性借鉴
第二节 我国证券法域外管辖制度构建应注意的问题
一、明确构建我国证券法域外管辖的出发点与落脚点
二、《证券法（修订草案）》第2条的合理性及其弊端
三、有限度地扩张我国证券法域外管辖权
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]中国证券市场国际化改革的法律困境及其破解——以美国证券法制为镜鉴[J]. 刘道远. 法商研究. 2016(04)
[2]我国证券法域外适用制度的构建[J]. 杨峰. 法商研究. 2016(01)
[3]美国金融监管法律域外管辖的扩张及其国际法限度[J]. 彭岳. 环球法律评论. 2015 (06)
[4]我国证券法的域外效力研究[J]. 石佳友. 法律科学(西北政法大学学报). 2014(05)
[5]国际板背景下证券法制的困境与变革[J]. 冯果,袁康. 法学杂志. 2013(04)
[6]美国证券法域外管辖权:终结还是复活?——评美国联邦最高法院Morrison案及《多德—弗兰克法》第929P（b）条[J]. 杜涛. 证券法苑. 2012(02)
[7]美国“F立方”证券欺诈诉讼管辖权规则及其晚近发展[J]. 刘仁山,李婷. 法学家. 2012(03)
[8]国际板证券侵权之诉的法院管辖与法律适用[J]. 曲冬梅. 证券法苑. 2011(02)
[9]收放之间:美国证券域外纠纷诉权新解[J]. 郭雳. 证券法苑. 2011(02)
[10]跨国证券投资法律适用规则与发展[J]. 孙南申. 社会科学. 2011(12)
博士论文
[1]证券法域外管辖权的合理限度[D]. 陈竹华.中国政法大学 2006
硕士论文
[1]我国证券法域外管辖研究[D]. 李鹏浩.南京大学 2013
[2]美国证券法域外管辖权的新发展[D]. 李旭斐.复旦大学 2012
[3]美国证券法域外法律适用之理论与实践[D]. 林益宁.中国政法大学 2009
本文编号：3421701
【文章来源】：华东政法大学上海市
【文章页数】：45 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导言
一、问题的提出
二、研究的价值及意义
三、文献综述
四、主要研究方法
五、论文结构
六、论文主要创新及不足
第一章 证券法域外管辖概述
第一节 证券法域外管辖的理论基础
一、法律域外管辖的缘起与发展—从经济法角度说起
二、证券法域外管辖的缘起及发展
三、证券法域外管辖的政治基础、市场基础和法律基础
第二节 证券法域外管辖的必然性
一、证券市场国际化发展的需要
二、实现证券监管目标的需要
三、证券法律和监管模式的差异
第二章 美国证券法域外管辖的实践与发展
第一节“效果标准”
第二节“行为标准”
第三节“效果—行为标准”
第四节 莫里森案的革命：“交易标准”
一、莫里森案及其裁决
二、莫里森案的意义及其争论
第五节 《多德—弗兰克法案》的争论与影响
第三章 构建我国证券法域外管辖的必要性
第一节 我国证券法域外管辖的现状与评析
一、我国证券法域外管辖的现状概述
二、对我国证券法域外管辖现状及制度的评析
第二节 我国证券法域外管辖的必要性分析
一、证券市场国际化背景下我国证券市场自身发展的需要?
二、保护本国投资者权益与维护证券市场秩序的需要??
三、完善我国证券法律体系的需要
第四章 我国证券法域外管辖制度的构建
第一节 对美国证券法域外管辖制度的应对与借鉴
一、积极应对美国证券法的域外管辖
二、对美国证券法域外管辖的选择性借鉴
第二节 我国证券法域外管辖制度构建应注意的问题
一、明确构建我国证券法域外管辖的出发点与落脚点
二、《证券法（修订草案）》第2条的合理性及其弊端
三、有限度地扩张我国证券法域外管辖权
结语
参考文献
后记
【参考文献】：
期刊论文
[1]中国证券市场国际化改革的法律困境及其破解——以美国证券法制为镜鉴[J]. 刘道远. 法商研究. 2016(04)
[2]我国证券法域外适用制度的构建[J]. 杨峰. 法商研究. 2016(01)
[3]美国金融监管法律域外管辖的扩张及其国际法限度[J]. 彭岳. 环球法律评论. 2015 (06)
[4]我国证券法的域外效力研究[J]. 石佳友. 法律科学(西北政法大学学报). 2014(05)
[5]国际板背景下证券法制的困境与变革[J]. 冯果,袁康. 法学杂志. 2013(04)
[6]美国证券法域外管辖权:终结还是复活?——评美国联邦最高法院Morrison案及《多德—弗兰克法》第929P（b）条[J]. 杜涛. 证券法苑. 2012(02)
[7]美国“F立方”证券欺诈诉讼管辖权规则及其晚近发展[J]. 刘仁山,李婷. 法学家. 2012(03)
[8]国际板证券侵权之诉的法院管辖与法律适用[J]. 曲冬梅. 证券法苑. 2011(02)
[9]收放之间:美国证券域外纠纷诉权新解[J]. 郭雳. 证券法苑. 2011(02)
[10]跨国证券投资法律适用规则与发展[J]. 孙南申. 社会科学. 2011(12)
博士论文
[1]证券法域外管辖权的合理限度[D]. 陈竹华.中国政法大学 2006
硕士论文
[1]我国证券法域外管辖研究[D]. 李鹏浩.南京大学 2013
[2]美国证券法域外管辖权的新发展[D]. 李旭斐.复旦大学 2012
[3]美国证券法域外法律适用之理论与实践[D]. 林益宁.中国政法大学 2009
本文编号：3421701
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