施工合同履约保函及其索赔研究

发布时间：2017-04-06 20:15

  本文关键词：施工合同履约保函及其索赔研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：在市场经济发达国家,工程担保尤其是承包人履约担保,作为一种风险管理工具被广泛应用于工程发承包活动中。上世纪80年代初,我国利用世界银行贷款进行工程建设的同时,引入了国际惯例之一的工程履约担保制度。履约保函作为履约担保的主要方式,可以保障业主实现债权、有效保证施工合同的履行、促进我国建筑市场健康发展。根据目前履约保函实践情况来看,我国业主普遍对履约保函索赔还没有足够的认识,即使业主有履约保函索赔的观念,但由于相关规范性文件对履约保函索赔的规定不是很详细,往往在保函索赔过程中会产生诸多争议。研究施工合同履约保函及其索赔操作,不仅可以减少争议,而且也可以保证工程能够按时保质的顺利完成。本文首先基于卖方担保体系对履约担保制度及其实施作了比较全面的论述,对无条件履约保函和有条件履约保函进行了基本介绍,并分析了我国履约担保实施的主要问题——过多采用保证金、履约保函格式不统一和履约担保索赔困难。其次论文在对履约保函索赔作用机制、索赔特征、构成要件等进行了基本分析之后,将施工合同索赔和履约保函索赔进行对比分析,得出履约保函索赔能处理承包人的根本性违约,而施工合同索赔只能处理承包人的非根本性违约。接着详细研究了无条件履约保函和有条件履约保函的索赔原则、索赔程序、保证人对业主不当索赔的抗辩等,得出无条件履约保函的索赔强调程序性,而有条件履约保函的索赔强调基于证实的违约责任。本文最后提出了相关文本的完善建议,并针对承包人、监理人、业主、保证人,提出了完善履约保函应用的建议。
【关键词】：履约担保 无条件履约保函 有条件履约保函 索赔
【学位授予单位】：东南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D923.6
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 绪论10-16
• 0.1 研究背景及意义10-11
• 0.2 国内外研究现状11-14
• 0.2.1 履约担保11-12
• 0.2.2 履约保函12-13
• 0.2.3 履约保函索赔13-14
• 0.3 研究内容与方法14-16
• 第1章 履约担保制度及其存在的问题分析16-28
• 1.1 履约担保概述16-19
• 1.1.1 卖方担保体系下的履约担保16-17
• 1.1.2 履约担保实施要素17-19
• 1.1.3 履约担保实施流程19
• 1.2 履约保函类型分析19-22
• 1.2.1 无条件履约保函20-21
• 1.2.2 有条件履约保函21
• 1.2.3 履约保函类型的比较21-22
• 1.3 履约担保实施存在的主要问题22-28
• 1.3.1 过多采用保证金方式22-25
• 1.3.2 履约保函格式不统一25-26
• 1.3.3 履约担保索赔困难26-28
• 第2章 履约保函索赔基本分析28-36
• 2.1 履约保函索赔的基础理论28-30
• 2.1.1 履约保函索赔作用机制28-29
• 2.1.2 履约保函索赔特征29
• 2.1.3 履约保函索赔的构成要件29-30
• 2.2 施工合同索赔与履约保函索赔30-34
• 2.2.1 施工合同索赔30-32
• 2.2.2 履约保函索赔32-33
• 2.2.3 索赔类型的基本对比33-34
• 2.3 履约保函索赔事件分析34-36
• 2.3.1 履约保函索赔事件的一般约定34
• 2.3.2 施工质量不符合合同要求34-35
• 2.3.3 工期拖延35-36
• 第3章 无条件履约保函的索赔36-48
• 3.1 无条件履约保函的索赔原则36-39
• 3.1.1 无条件原则36-37
• 3.1.2 不可撤销原则37-38
• 3.1.3 单据性原则38-39
• 3.2 无条件履约保函索赔的提出39-42
• 3.2.1 行使请求权的前提39-40
• 3.2.2 索赔程序40-41
• 3.2.3 保证人的风险41-42
• 3.3 无条件履约保函索赔的处理42-48
• 3.3.1 业主向保证人请求索赔42
• 3.3.2 保证人向承包人行使追偿权42-43
• 3.3.3 保证人对业主不当索赔的抗辩43-48
• 第4章 有条件履约保函的索赔48-60
• 4.1 有条件履约保函的索赔原则48-51
• 4.1.1 从属性原则48-49
• 4.1.2 基于证实的违约责任原则49-50
• 4.1.3 担保金额为限原则50-51
• 4.2 有条件履约保函索赔的提出51-54
• 4.2.1 行使请求权的前提51-52
• 4.2.2 索赔程序52-54
• 4.2.3 担保索赔证据准备54
• 4.3 有条件履约保函索赔的处理54-60
• 4.3.1 业主向保证人请求索赔55
• 4.3.2 保证人向承包人行使追偿权55-56
• 4.3.3 保证人对业主不当索赔的抗辩56-60
• 第5章 完善履约保函应用的建议60-70
• 5.1 相关文本完善的建议60-66
• 5.1.1 招标文件的完善60-62
• 5.1.2 履约委托保证合同的完善62-63
• 5.1.3 履约保函的完善63-66
• 5.2 对承包人和监理人的建议66-68
• 5.2.1 承包人应加强施工合同管理66
• 5.2.2 承包人应选择适格保证人66-67
• 5.2.3 监理人应公正履行义务67-68
• 5.3 对业主和保证人的建议68-70
• 5.3.1 业主应加强工程担保观念68
• 5.3.2 业主应重视索赔的操作68
• 5.3.3 保证人应加强担保专业人才培养68-70
• 结语70-72
• 参考文献72-76
• 附表：施工合同履约保函索赔案例76-78
• 作者简介78-80
• 致谢80

【参考文献】

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