非法吸收公众存款罪的司法认定

发布时间：2017-05-02 02:04

  本文关键词：非法吸收公众存款罪的司法认定，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：非法吸收公众存款罪,在目前我国刑法上的界定比较模糊,导致在司法实践中频繁出现像“孙大午案”、“吴英案”等引起社会广泛对本罪定罪量刑的质疑。本文通过对大量实践案例的分析,试图解决以下司法认定的难点并且认为:金融机构内部人员以及具有吸收公众存款资格的金融机构都能够成为本罪的主体;本罪的行为对象“公众”、“不特定”可界定为具有社会性,但也包括具有随时向社会性发展可能的特定对象;在认定“口口相传”公开宣传方式的时候,要坚持主客观相统一的原则,即行为人明知集资对象是通过“口口相传”的方式得知而将资金缴纳其处,其没有阻止或拒绝的,也属于向社会公开宣传;对于变相吸收公众存款之中的“变相”,应对其作实质性的理解,即通过各种手段不以“存款”的名义出现,最终达到了存款的目的,同样应入本罪;本罪是结果犯,发生特定的结果是成立本罪的必要条件,才算是“扰乱金融秩序”;本罪在犯罪数额的认定方面,对案发前后已经偿还的数额,不予以核减,量刑时可予以考虑,但对续借和复利的数额是不应当计入本罪犯罪数额的。同时本文还通过将本罪与民间借贷等非罪,以及与其他非法集资类犯罪等彼罪进行分析比较,以进一步廓清认识,明晰本罪的规制范围,从而在更好的把握非法吸收公众存款罪的司法认定标准的同时,准确界定本罪与非罪,此罪与彼罪的界限,在打击扰乱金融秩序犯罪行为的同时,做到不枉不纵、不偏不倚。
【关键词】：非法吸收公众存款 司法认定 主体 界限
【学位授予单位】：苏州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D924.3
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 一、引言9-14
• （一）问题的提出和研究意义9-11
• （二）研究现状11-12
• （三）研究思路12-14
• 二、非法吸收公众存款罪构成要件的解释与认定14-26
• （一）对非法吸收公众存款罪行为主体的解释与认定14-17
• 1、金融机构的内部人员能否构成本罪的行为主体14-16
• 2、金融机构是否可以构成本罪的行为主体16-17
• （二）对非法吸收公众存款行为对象的解释与认定17-19
• 1、对“公众”、“不特定”的理解与认定17-18
• 2、对“口口相传”的认定18-19
• （三）对非法吸收公众存款罪行为方式的解释与认定19-21
• 1、对“非法”的认定19-20
• 2、对“变相”的认定20-21
• （四）非法吸收公众存款罪之“扰乱金融秩序”认定21-23
• （五）非法吸收公众存款罪数额的计算23-26
• 1、案发前后已经归还的数额是不是应当予以核减23-24
• 2、对续借行为数额是否计入犯罪数额24
• 3、对非法吸收款项的复利是否应计入犯罪数额24-26
• 三、非法吸收公众存款罪罪与非罪的界限26-33
• （一）本罪与民间借贷行为的关系26-28
• 1、民间借贷的性质26
• 2、本罪与民间借贷行为的界限26-28
• （二）本罪与委托理财行为的关系28-31
• 1、委托理财的性质28-29
• 2、本罪与委托理财行为的界限29-31
• （三）本罪与以存代借的关系31-33
• 1、以存代借的性质31-32
• 2、本罪与以存代借行为的界限32-33
• 四、非法吸收公众存款罪与其他非法集资类罪的区别33-39
• （一）本罪与集资诈骗罪的区别33-35
• （二）本罪和擅自设立金融机构罪的区别35-37
• （三）本罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的区别37-39
• 五、结语39-40
• 参考文献40-42
• 致谢42-43

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