全面风险管理视角下HT公司风险评估研究

发布时间：2017-03-29 02:14

  本文关键词：全面风险管理视角下HT公司风险评估研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着全球经济风云诡谲的变化,企业面临着诸多风险的威胁,企业只有能够系统、有效地进行风险评估,才能为风险管理奠定良好的基础,以抵御来自内部和外部的风险。本文针对现有风险评估研究缺乏对风险应对内容的深入分析的不足,在全面风险管理的视角下,依照全面风险管理理论的要求,指导企业风险评估措施的建设。本文采取风险评估的广义定义,研究了风险评估的两个重点——风险评价和风险应对,为HT公司进行风险评估提供了方法和程序。针对国内企业风险评估未形成规范的方法和程序的现状,且相关研究未系统地从企业角度对风险评估进行讨论,尤其缺少对风险评价和风险应对的研究,本文重点对风险评价和风险应对两大方面进行较为深入的研究,从全面风险管理的视角为企业进行风险评估提供了指导。其中,风险评价主要是首先根据设定的企业目标,收集企业中可能引发风险的事件,进行风险事件的识别;然后,对已识别的风险事件进行评价,评价过程又分为对风险权重的评价和对风险发生可能性的评价。风险权重的评价,针对企业普遍采用主观评价法且缺少系统性的弊端,本文应用层次分析法进行确定。层次分析法的层次分解和一致性检验的特性,能够客观、系统地评估出细分风险,较其他方法更体现其系统性、客观性。针对企业没有客观的方法对风险发生可能性进行评价的弊端,风险发生可能性采用模糊综合评价法进行评价,并设置评语集为企业风险进行打分,能有效体现对风险发生可能性的客观性评价,得到风险的价值,并可进一步根据成本——效益原则选取重大风险采取风险应对策略。模糊综合评价法能将风险评价过程中的主观意见转换为客观的表现形式,并能够综合多位评价者的意见,解决了以往风险评价过程中主观性强且难以综合多数评价者意见的问题。风险应对在企业的实施过程中没有形成系统的方法和程序,且在以往对风险评估的研究中,没有进行深入、系统性地研究,因此本文针对风险应对在理论和实践中的缺失,建立风险应对的方法和程序。首先根据已经设定的企业目标,针对企业缺乏对风险偏好和风险承受度的关注而盲目进行风险应对的情况,本文在研究风险应对的过程中,着重强调了应设置符合企业目标的风险偏好以及风险承受度,然后采用风险决策树法对重大风险进行深度分析,确定引发风险事件的风险因素,并根据风险事件的特点进行风险应对策略的选择,汇总风险信息形成风险事件库,为HT公司的风险评估提供了相应的方法和程序,同时也对制药设备行业等制造业提供了风险评估的范例。
【关键词】：风险评估 全面风险管理 风险应对
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F272.3;F426.45
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 第1章 绪论10-22
• 1.1 研究背景10-11
• 1.2 文献综述11-17
• 1.2.1 国外文献综述11-14
• 1.2.2 国内文献综述14-17
• 1.3 研究意义17-18
• 1.4 研究内容18-19
• 1.5 研究方法19
• 1.6 研究思路19-20
• 1.7 本文创新点20-22
• 第2章 相关概念界定与基础理论22-29
• 2.1 风险及风险评估的概念界定22-24
• 2.1.1 风险的定义22-23
• 2.1.2 风险评估的概念界定23-24
• 2.2 全面风险管理理论24-26
• 2.3 信息不对称理论26-27
• 2.4 系统论27
• 2.5 管理控制论27-29
• 第3章 HT公司风险评估问题及原因分析29-33
• 3.1 HT公司简介29
• 3.2 HT公司风险评估存在问题29-31
• 3.3 HT公司风险评估问题原因分析31-33
• 第4章 HT公司风险评价的实施33-63
• 4.1 风险评估的基本原则33-34
• 4.2 风险管理素质的提高34-35
• 4.3 风险评价方法和程序的构建基础35-36
• 4.4 目标设定及风险识别36-44
• 4.4.1 目标设定36-39
• 4.4.2 风险识别39-44
• 4.5 风险评价方法设计44-57
• 4.5.1 风险因素权重的确定45-52
• 4.5.2 风险因素发生可能性的评分52-57
• 4.6 风险评价结果57-63
• 第5章 HT公司风险应对策略的确定63-78
• 5.1 HT公司风险应对策略的构建基础63-64
• 5.2 风险偏好的确定64-65
• 5.3 风险承受度的确定65-67
• 5.4 重大风险深度分析67-70
• 5.5 风险应对策略的确定70-78
• 总结与展望78-79
• 参考文献79-82
• 致谢82

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