基于多案例的PPP模式运作比较研究

黄炫  杨亚楠  大连工业大学管理学院

基金项目：国家自然科学基金青年基金项目（70702033）；住房和城乡建设部项目（2010-R3-11）

摘要：PPP（Public-Private Partnership）不仅具有多种模式而且已被多个国家用在不同行业。研究通过多案例研究方法对PPP模式运作进行比较后，得出不同PPP模式应用的行业，不同国家、时期PPP模式运作情况以及运用不同PPP模式项目成败的统计结果，为成功引进PPP提供借鉴与参考。

关键词：PPP模式；多案例分析；运作特点

一、引言

PPP（Public-Private Partnership）即公私合作制。随着项目融资研究的发展，PPP模式已为世界各国基础设施的建设提供了契机。由于该模式独特的优势，不仅缓解了政府巨大的资金压力，同时还引进了私人部门先进的技术和管理。

据世界银行统计[1]，2010年私人部门参与基础设施项目的数量已达到3300个，总投资额达1.54万亿美元。但就我国基础设施建设领域而言，融资市场不成熟，融资渠道少，项目模式单一，不能成功的将PPP优点带到项目里。为了更好的选择合适的PPP模式，拓宽项目建设者的思路，本文通过采用多案例研究对不同PPP模式在不同时期、各个国家的运作方式进行对比，为我国基础设施的建设提供了参考。

二、国内外PPP模式的研究内容

从研究范围来看，国外研究较为宽泛，主要集中在PPP的优缺点、合作关系、运用经验、项目治理、项目风险项目关键成功因素等研究。而国内研究主要集中PPP模式应用的对策建议、政府责任、项目融资、项目回报因素、PPP模式适用性、项目风险的等研究[2]。

三、案例设计

结合PPP相关背景，案例的研究方法将采用归纳式逻辑展开研究。在案例的选择上，本文将采用多案例研究。

在选择合适的研究方法后，为了实现数据的三角验证从而避免案例研究的主观性。结合案例研究的需要，本研究的数据三角验证如下：

①在时间方面，本文在个案的数据收集方法上，将选择近30年来不同时期的案例。

②在空间方面，案例数据将选取30个不同国家、不同地区以及不同行业（项目类型）PPP项目，从3个维度来实现数据收敛性。

③在个人数据三角验证方面，将对全球200个PPP方面的专家发放关于PPP项目关键成功因素的调查问卷，进行数据收集。

四、案例结果分析

（一）不同模式在不同时期的应用

通过统计分析后，从80年代至今BOT模式一直是项目融资的主要的方式。但随着PPP模式的增多，其它模式也逐渐得到应用。由于整体式外包和服务外包不涉及项目的所有权和经营权、风险较小，所以应用也较多。在实际操作中，DBFO在国外应用较多，，该模式更为关注私人部门的融资能力。

（二）不同模式在不同地区的应用

一般而言，PPP模式在不同国家的应用程度不尽相同。在工业化国家（欧洲、美洲），PPP模式主要用于教育、医疗、垃圾处理和公共建筑等公共服务领域，较多采用BOT、DBFO和整体式外包。而在对基础设施有巨大需求的发展中国家（亚洲、非洲）而言，PPP模式则在能源、水利和公路领域得到广泛应用以服务于该国快速的经济增长，所以较多采用服务外包等模式。

（三）不同模式项目成败情况统计

在整个案例研究中，共有8个成功案例，41个失败案例，11个有问题的案例，共计60个案例。以上数据表明，多数PPP项目都是由于某种原因失败或出现问题。纵观目前各国PPP应用情况，多数项目失败或出现问题是因为政府治理与支持欠缺、民营企业缺乏大型公用事业项目的管理经验。其次，从外部环境来看，多数国家尤其是发展中国家融资市场不成熟、没有足够的法律支持也是项目失败的主要原因。另外，政府角色缺位也是目前比较严峻的问题，合理的风险分担、公开和高效的招标程序也都有待于提高。

参考文献：

[1]Stephen Harris. Public Private Partnerships Delivering Better Infrastructure Services[J]. Inter-American Development Bank Sustainable Development Department, Working Paper,2009: 1~22.

[2]A.-R. Abdul-Aziz, P.S. Jahn Kassim. Objectives, success and failure factors of housing public -private partnerships in Malaysia[J].Habitat International ,2011 (35) :150-157

[3]高会芹,刘运国,傅鸿源.基于PPP模式国际实践的VFM评价方法研究——以英国、德国、新加坡为例[J].项目管理技术,2011,9(3):18-21

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