我国证券监管中政府与自律组织之分工制度研究

发布时间：2024-04-21 08:04

　　文章选取我国证券监管中政府与自律组织的分工制度为研究对象,以政府与自律组织分工的理论分析为基础,对我国证券监管分工的历史、现状以及国际上不同监管模式、不同生成路径下的分工制度进行分析、论证,以求为完善我国政府监管机构与自律组织的分工制度提供思路和建议。 除引言和结论外,文章分理论基础篇(第一章)、纵横论证篇(第二章、第三章和第四章)与制度完善篇(第五章)三部分。 第一章为理论基础篇。首先界定本文广义的证券监管概念,明确证券监管权的要素和分类,进而厘清本文所探讨的两类证券监管主体的具体范畴;然后对我国证券监管分工的具体依据——政府监管的法律渊源、自律组织监管的法律渊源——加以明确,为下文对我国政府监管与自律组织监管分工的现状分析提供制度依据;接着从制度经济学和公共行政学的视角对促进政府与自律组织的有效分工和互动提供必要性与可行性论证,进而从政府监管的必要性和功能缺陷、自律组织的功能优势和缺陷两个角度探讨政府与自律组织有效分工和配合的理论基础,并得出本文理论分析的结论——在分工和互动中实现功能互补是政府与自律组织结合的最优路径。 第二章为历史分析,旨在为我国相关制度的完善提供历史的启迪和指...

【文章页数】：69 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、选题背景、意义
    二、国内外文献综述
    三、本文创新
第一章 证券监管主体及其分工的理论分析
    第一节 证券监管及其主体
        一、证券监管的概念
        二、证券监管权的界定
        三、证券监管主体——政府监管机构与自律组织
    第二节 证券监管分工的法律渊源
        一、政府监管的法律渊源
        二、自律组织监管的法律渊源
    第三节 证券监管分工的理论基础
        一、“强化市场型”政府理论与“瘦身国家”理论及启示
        二、政府监管的必要性与功能缺陷分析
        三、自律组织监管的功能优势和缺陷分析
        四、分工和互动中实现功能互补——二者结合的最优路径
第二章 历史分析——政府职能定位影响证券监管分工
    第一节 我国证券监管分工的历史追溯
        一、分散监管体系与监管权分散配置阶段
        二、初级集中监管体制与监管权多头配置阶段
        三、综合监管体制与监管权双线配置阶段
    第二节 对完善我国证券监管分工制度的启示
        一、政府职能定位影响我国证券监管分工的制度变迁
        二、启示：适应政府职能定位，加强自律组织监管
第三章 现状分析——政府与自律组织缺乏有效分工和互动
    第一节 当前政府与自律组织分工制度的特点
        一、监管边界不清，重叠监管、交叉监管严重
        二、间接监管体制不完善，自律组织的独立性缺乏制度保障
        三、监管权结构不协调，难以发挥互动优势
    第二节 角度一：证监会与证券交易所的分工分析
        一、对上市公司的监管分工的现状与问题分析
        二、对交易所会员的监管分工的立法现状与问题分析
        三、对交易过程及相关活动的监管分工的立法现状与问题分析
    第三节 角度二：证监会与证券业协会的分工分析
        一、对证券公司会员资格的管理
        二、对证券公司承销业务的监管
        三、对证券公司经纪业务的监管
        四、场外市场监管的现状及问题分析
    第四节 角度三：政府对自律组织的监管——间接监管分析
        一、设立监管的立法现状与评价
        二、组织机构监管的立法现状与评价
        三、业务监管的立法现状与评价
第四章 国际比较与借鉴——监管模式与发展路径的双重视角
    第一节 监管模式视角下的国际观察
        一、政府主导型监管模式
        二、自律型监管模式
        三、中间型监管模式
    第二节 发展路径视角下的国际观察
        一、自然成长型路径的美国
        二、政府主导型路径的韩国
    第三节 对完善我国证券监管分工制度的启示
        一、证券监管分工的共同趋向
        二、对完善我国证券监管分工制度的启示
第五章 制度完善——我国证券监管中政府与自律组织的分工再探讨
    第一节 确立分工原则
        一、自律组织监管优先原则
        二、政府监管适度原则
        三、监管效率原则：协调政府监管与自律组织监管
    第二节 完善分工制度
        一、确立完善证券监管分工的基本思路
        二、完善证监会与证券交易所的监管分工
        三、完善证监会与证券业协会的监管分工
        四、促进合理分工基础上的有效互动
    第三节 重塑间接监管体制
        一、一个基本前提：加强证券交易所、证券业协会的独立性
        二、确立间接监管的目的正当性标准
        三、完善间接监管手段，规范证监会对自律组织的监管
        四、设立监管绩效考评和激励型监管制度
        五、证监会间接监管的限制
结论
参考文献



本文编号：3960616